Securities and Futures Commission (SFC)

Información Básica de la Securities and Futures Commission (SFC)

La Securities and Futures Commission (SFC) es un organismo regulador independiente establecido en 1989 bajo la Securities and Futures Ordinance (SFO). Su sede se encuentra en Hong Kong y opera con autonomía funcional y financiera del Gobierno de la Región Administrativa Especial de Hong Kong. La SFC se financia principalmente mediante tasas de licencias y transacciones del mercado.

Antecedentes Históricos

La creación de la SFC fue impulsada por la necesidad de regular los mercados tras las crisis financieras de 1973 y 1987. Inicialmente, la regulación se realizaba de manera parcial mediante comisiones no profesionales. La crisis de 1987 llevó a la formación del Securities Review Committee, que recomendó la creación de un regulador unificado. Esto culminó en la fundación de la SFC en 1989 para garantizar la integridad y estabilidad de los mercados de valores y futuros.

Marco Legal y Competencias

La SFC ejerce sus facultades bajo la Securities and Futures Ordinance (SFO), que define 13 tipos de actividades reguladas, incluyendo:

• Negociación de valores (Tipo 1)
• Negociación de contratos de futuros (Tipo 2)
• Forex apalancado (Tipo 3)
• Gestión de activos (Tipo 9)

Su autoridad incluye la emisión de licencias, supervisión de intermediarios, investigación de irregularidades y aplicación de sanciones administrativas.

Áreas de Supervisión

La SFC regula:

• Intermediarios financieros: Brókers, asesores de inversión y gestores de fondos.
• Operadores de mercado: Bolsas de valores, cámaras de compensación y plataformas alternativas.
• Productos de inversión: Autoriza documentos de oferta para inversores minoristas.
• Conducta del mercado: Combate el uso de información privilegiada y manipulación de precios.

Contacto y Ubicación

Dirección principal:
54/F, One Island East, 18 Westlands Road, Quarry Bay, Hong Kong

Consultas generales:
Teléfono: +852 2231 1222
Correo electrónico: [email protected]

Verificación de Entidades Reguladas

Para confirmar si una entidad está bajo la supervisión de la SFC:

1. Acceda al Registro de Licencias Públicas en el sitio web oficial (www.sfc.hk).
2. Utilice la herramienta de búsqueda con el nombre de la empresa o número de licencia.
3. Las instituciones financieras autorizadas (bancos) aparecen en el registro de la Hong Kong Monetary Authority (HKMA).