National Futures Association (NFA)

ข้อมูลพื้นฐาน

สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐฯ (National Futures Association: NFA) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองอิสระสำหรับตลาดฟิวเจอร์สและอนุพันธ์ในสหรัฐอเมริกา ก่อตั้งขึ้นเมื่อปี 1981 ภายใต้บทบัญญัติมาตรา 17 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้า (Commodity Exchange Act) โดยได้รับการรับรองจากคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) ให้ทำหน้าที่ปกป้องความสมบูรณ์ของตลาดอนุพันธ์ และตรวจสอบให้สมาชิกปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายอย่างเคร่งครัด

ภูมิหลังทางประวัติศาสตร์

NFA ก่อตั้งขึ้นจากความต้องการสร้างระบบกำกับดูแลที่มีประสิทธิภาพสำหรับอุตสาหกรรมฟิวเจอร์ส หลังการตราพระราชบัญญัติ CFTC ปี 1974 ที่กำหนดกรอบการทำงานขององค์กร自律 โดยเริ่มดำเนินงานอย่างเป็นทางการในวันที่ 1 ตุลาคม 1982 ด้วยการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศชั้นสูง เช่น ระบบ FACTS2000 สำหรับการวิเคราะห์ข้อมูลทางการเงิน และระบบ BASICS เพื่อเปิดเผยข้อมูลบริษัทสมาชิกสู่สาธารณะ

อำนาจกฎหมายและฐานะทางนิติศาสตร์

NFA ดำเนินงานภายใต้การกำกับของ CFTC ตามมาตรา 17 แห่งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้า (7 U.S.C. §21) มีอำนาจในการ:
– อนุมัติใบอนุญาตผู้ประกอบการ
– กำหนดมาตรฐานการปฏิบัติสำหรับโบรกเกอร์
– ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
– ดำเนินการทางวินัยต่อสมาชิกที่ละเมิดข้อกำหนด

ขอบเขตการกำกับดูแล

NFA ควบคุมกิจกรรมหลัก 4 ด้าน:
1. การลงทะเบียนสมาชิก: ตรวจสอบคุณสมบัติบริษัทและตัวแทน
2. การตรวจสอบความสอดคล้อง: ประเมินระบบการจัดการความเสี่ยง
3. การระงับข้อพิพาท: จัดระบบอนุญาโตตุลาการอิเล็กทรอนิกส์ (ODR)
4. การคุ้มครองนักลงทุน: เปิดช่องทางร้องเรียนผ่านระบบออนไลน์

ช่องทางการติดต่อ

สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่:
National Futures Association
300 South Riverside Plaza, Suite 1800
Chicago, IL 60606
โทรศัพท์: +1 312-781-1300
แฟกซ์: +1 312-781-1467
ระบบติดต่อออนไลน์: https://www.nfa.futures.org/contact

วิธีการตรวจสอบสถานะการรับรอง

ใช้เครื่องมือ BASICS (Background Affiliation Status Information Center) ในเว็บไซต์ NFA:
1. เข้าสู่ลิงก์: https://www.nfa.futures.org/basicnet/
2. ค้นหาชื่อบริษัทหรือหมายเลขสมาชิก NFA ID
3. ตรวจสอบสถานะ “Active” ในส่วน Registration Status
4. ยืนยันข้อมูลการปฏิบัติตามกฎระเบียบในแท็บ Regulatory Actions