Financial Markets Authority (FMA)

ข้อมูลพื้นฐานขององค์กร

หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินนิวซีแลนด์ (Financial Markets Authority – FMA) เป็นหน่วยงานรัฐบาลจัดตั้งขึ้นเมื่อปี 2011 ภายใต้พระราชบัญญัติตลาดการเงินปี 2011 (Financial Markets Authority Act 2011) โดยมีสถานะทางกฎหมายเป็นองค์กรอิสระประเภท Crown entity ภายใต้การกำกับของรัฐสภา ใช้รหัสทะเบียน FMA: 571881

ภูมิหลังทางประวัติศาสตร์

การจัดตั้ง FMA เกิดจากความจำเป็นในการปฏิรูประบบกำกับดูแลภาคการเงินหลังวิกฤตเศรษฐกิจโลกปี 2008 โดยแทนที่ Securities Commission เดิม เริ่มปฏิบัติงานเต็มรูปแบบในวันที่ 1 พฤษภาคม 2011 ผ่านกระบวนการรวมศูนย์อำนาจกำกับดูแลผลิตภัณฑ์ทางการเงินทุกประเภทภายใต้กรอบกฎหมายเดียว

อำนาจหน้าที่ตามกฎหมาย

FMA ดำเนินงานภายใต้กรอบกฎหมายหลัก 3 ฉบับ:
1. พระราชบัญญัติตลาดการเงิน (Financial Markets Conduct Act 2013)
2. พระราชบัญญัติบริษัท (Companies Act 1993)
3. พระราชบัญญัติการรายงานทางการเงิน (Financial Reporting Act 2013)

โดยมีอำนาจตรวจสอบ ลงโทษทางปกครอง และฟ้องคดีต่อศาลในข้อหาฝ่าฝืนกฎหมายการเงิน

ขอบเขตการกำกับดูแล

ครอบคลุม 5 กลุ่มธุรกิจหลัก:
1. บริการให้คำปรึกษาการลงทุน (Licensed Financial Advice Providers)
2. ผู้ให้บริการรับฝากเงิน (Deposit Takers)
3. ตลาดหลักทรัพย์และผู้ประกอบการซื้อขาย (Financial Markets Participants)
4. บริษัทประกันภัย (Insurers)
5. ผู้ให้บริการชำระเงิน (Payment Service Providers)

รวมถึงตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมาย AML/CFT สำหรับสถาบันการเงิน

ช่องทางการติดต่อ

สำนักงานใหญ่: Level 12, 80 Queen Street, Auckland 1010
ศูนย์บริการ: PO Box 106 672, Auckland 1143
เบอร์ติดต่อ: +64 9 300 0400
แฟกซ์: +64 9 300 0499
อีเมล: [email protected]
เวลาทำการ: 08.30-17.00 น. วันจันทร์-ศุกร์ (เวลานิวซีแลนด์)

วิธีตรวจสอบสถานะการกำกับดูแล

1. เข้าสู่ระบบ Financial Service Providers Register (FSPR) ที่เว็บไซต์ https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz
2. ค้นหาชื่อบริษัทหรือเลขทะเบียน FSP
3. ตรวจสอบแท็บ “Licences” เพื่อดูประเภทใบอนุญาต
4. ยืนยันเลขที่ใบอนุญาต FMA ในรูปแบบ FMA:XXXXXX
5. เปรียบเทียบข้อมูลกับรายชื่อบริษัทที่ได้รับการรับรองในหน้าเว็บ FMA