Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) องค์กรกำกับดูแลตนเองด้านตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ มุ่งปกป้องนักลงทุน ควบคุมโบรกเกอร์ และส่งเสริมความโปร่งใสทางการเงินตามกฎหม...
ป้ายกำกับ：กฎระเบียบ Forexข้อมูลพื้นฐาน
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมทางการเงิน (Financial Industry Regulatory Authority – FINRA) เป็นองค์กรอิสระที่ไม่แสวงหาผลกำิต ภายใต้การกำกับของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ก่อตั้งขึ้นในปี 2007 จากการรวมตัวของสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) และฝ่ายกำกับดูแลของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Regulation) มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่วอชิงตัน ดี.ซี. และนิวยอร์ก โดยปฏิบัติหน้าที่เป็น “องค์กรกำกับดูแลตนเอง” (SRO) ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1934
ภูมิหลังทางประวัติศาสตร์
พัฒนาการของ FINRA เริ่มตั้งแต่ปี 1938 เมื่อ NASD ก่อตั้งขึ้นเพื่อกำกับดูแลตลาดนอกตลาดหลักทรัพย์ (OTC) ต่อมาในปี 2007 ได้รับการปรับโครงสร้างองค์กรใหม่โดยรวมเข้ากับระบบกำกับดูแลของ NYSE เพื่อสร้างมาตรฐานการกำกับดูแลแบบครบวงจร สะท้อนถึงวิวัฒนาการของระบบการเงินที่ซับซ้อนขึ้นหลังวิกฤตการเงินโลก
อำนาจทางกฎหมายและกรอบการกำกับดูแล
FINRA ดำเนินงานภายใต้:
• พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1934 (Securities Exchange Act)
• กฎหมายซาร์เบนส์-ออกซ์ลีย์ปี 2002
• กฎหมาย Dodd-Frank ปี 2010
มีอำนาจในการ:
• กำหนดกฎระเบียบสำหรับสมาชิก
• ดำเนินการตรวจสอบและสอบสวน
• ลงโทษทางวินัย
• จัดตั้งระบบระงับข้อพิพาท
• ริบใบอนุญาตผู้ประกอบการที่ฝ่าฝืนกฎ
ขอบเขตความรับผิดชอบ
1. การกำกับดูแลสมาชิก: ตรวจสอบบริษัทนายหน้า 3,500 แห่ง และตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ 600,000 ราย
2. การเฝ้าระวังตลาด: วิเคราะห์เหตุการณ์ตลากวันละ 400 พันล้านรายการ
3. การศึกษานักลงทุน: ให้ความรู้ผ่านเครื่องมือเช่น BrokerCheck และ Fund Analyzer
4. การบังคับใช้กฎหมาย: ดำเนินคดีปีละ 1,000 กรณีขึ้นไป
5. การพัฒนาระบบ: จัดตั้งศูนย์กลางกำกับดูแลสินทรัพย์คริปโต (Crypto Hub)
ช่องทางติดต่อ
สำนักงานใหญ่:
• 1735 K Street NW, Washington, DC 20006
• 125 Broad Street, New York, NY 10004
ระบบบริการออนไลน์:
• ศูนย์ช่วยเหลือ: 1-800-289-9999
• แจ้งเรื่องร้องเรียน: https://www.finra.org/investors/need-help
• ระบบยื่นเอกสารอิเล็กทรอนิกส์: Gateway และ DR Portal
วิธีตรวจสอบสถานะการกำกับดูแล
1. ใช้เครื่องมือ BrokerCheck ที่ finra.org/brokercheck
2. ค้นหาด้วย CRD Number หรือชื่อบริษัท
3. ตรวจสอบข้อมูลใบอนุญาตและประวัติการละเมิดกฎ
4. ยืนยันกับ FINRA Compliance Department ที่ [email protected]
5. สอบถามผ่าน FINRA Securities Helpline สำหรับนักลงทุน: 844-57-HELPS
