Forex Düzenlemeleri

Securities Commission of The Bahamas (SCB)

Bahamalar Menkul Kıymetler Komisyonu (SCB), Forex piyasasını düzenleyen, yatırımcı koruması ve finansal uyumluluk sağlayan bağımsız düzenleyici otoritedir.

Etiket:

Temel Bilgiler

Bahamalar Menkul Kıymetler Komisyonu (SCB), 1995 yılında kurulan bağımsız bir finansal düzenleyici kurumdur. Merkezi Nassau’da bulunan kurum, Bahamalar’da faaliyet gösteren yatırım firmaları, brokerler ve forex şirketleri dahil olmak üzere finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. SCB’nin resmi internet sitesi (https://scb.gov.bs) şeffaf düzenleyici bilgiler sunar ve tüketici koruma mekanizmalarını öne çıkarır.

Tarihsel Gelişim

SCB, 1995 Menkul Kıymetler ve Yatırım İşletmeleri Yasası ile kurulmuştur. 2005’te Investment Funds Act’in yürürlüğe girmesiyle yetki alanı genişletilmiş, 2016’da ise uluslararası regülasyon standartlarına uyum sağlamak için dijital altyapısını modernize etmiştir. 2020’deki düzenlemelerle forex işlemlerine yönelik sermaye yeterlilik şartları katılaştırılmıştır.

Yasal Yetki ve Denetim Çerçevesi

SCB’nin yetkileri dört temel yasaya dayanır:
1. Securities Industry Act, 2011 (Rev.)
2. Investment Funds Act, 2020
3. Financial and Corporate Service Providers Act, 2020
4. Digital Assets and Registered Exchanges Act, 2022
Kurum, IOSCO üyeliği aracılığıyla 130+ ülkeyle işbirliği yapmakta ve FATF standartlarını uygulamaktadır.

Operasyonel Sorumluluk Alanları

SCB’nin temel fonksiyonları şunları içerir:
• Lisanslama: Minimum 500,000 BSD sermaye şartıyla forex lisansı verilmesi
• Sürekli Denetim: Aylık sermaye yeterlilik raporlarının izlenmesi
• Tüketici Koruma: Müşteri fonlarının ayrı hesaplarda tutulması zorunluluğu
• Piyasa İzleme: Şüpheli işlemlerin FINTRAC ile entegre takibi
• Yaptırımlar: İhlal durumunda 1 milyon BSD’ye kadar para cezası uygulanması

İletişim Bilgileri

Genel Merkez:
3rd Floor, Charlotte House
Shirley Street & Charlotte Street, Nassau
Telefon: +1 242 397 4100
E-posta: [email protected]

Şikayet Departmanı:
Başvurular için [email protected] adresi kullanılmakta, yazılı başvurularda referans numarası talep edilmektedir. Şikayetler en geç 10 iş günü içinde yanıtlanır.

Denetim Durumu Doğrulama

1. SCB resmi sitesinde “Regulated Entities” sekmesine gidin
2. Arama çubuğuna firma adı veya lisans numarasını girin
3. Aktif lisans durumu “Current Authorization” ibaresiyle teyit edilir
4. Şüpheli durumlarda [email protected] adresine SWIFT kodu ile doğrulama talebi gönderilebilir
5. Mobil uyumlu kayıt sorgulama sistemi 7/24 erişime açıktır

İlgili Gezinme

Henüz yorum yok

Henüz yorum yok...