U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
ABD Menkul Kıymetler ve Borsalar Komisyonu (SEC), Forex piyasaları düzenlemeleri ve yatırımcı koruma mekanizmalarıyla finansal şeffaflığı sağlayan federal bir düzenley...
Etiket：Forex DüzenlemeleriTemel Bilgiler
U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), Türkçe adıyla “Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu”, ABD federal hükümetine bağlı bağımsız bir düzenleyici kurumdur. 1934 yılında Securities Exchange Act (Menkul Kıymetler Borsası Yasası) kapsamında kurulmuştur. Merkezi Washington DC’de bulunan SEC, 13 bölgesel ofisiyle Amerika genelinde faaliyet göstermektedir.
Kuruluş Arka Planı ve Tarihçe
1929 Büyük Buhran sonrası finansal piyasalarda yaşanan çöküş, SEC’in kuruluşuna zemin hazırladı. 1933’te kabul edilen Securities Act (Menkul Kıymetler Yasası) ve 1934’te yürürlüğe giren Securities Exchange Act ile yetkilendirilen kurum, yatırımcı güvenini yeniden tesis etmek amacıyla oluşturuldu. 1975’te Securities Acts Amendments ile yetki alanı genişletilerek modern finans sisteminin temel denetleyicisi haline geldi.
Yasal Yetkiler ve Denetim Dayanağı
SEC’in temel hukuki dayanağı şu yasalardan oluşur:
1. Securities Act of 1933: Menkul kıymet ihraçlarının kaydı
2. Securities Exchange Act of 1934: Borsa işlemleri denetimi
3. Investment Company Act of 1940: Yatırım fonları denetimi
4. Sarbanes-Oxley Act of 2002: Muhasebe standartları düzenlemesi
Ana Sorumluluklar ve Denetim Kapsamı
SEC’in temel görev alanları şunları içerir:
• 14,000+ kayıtlı şirketin finansal raporlama uygunluğunun denetimi
• 26,000+ kayıtlı yatırım danışmanı ve fon yöneticisinin faaliyet gözetimi
• Halka açık şirketlerde içeriden öğrenenlerin ticaret (insider trading) takibi
• Finansal raporlama standartlarının (GAAP) uygulanmasının kontrolü
• Kripto varlık piyasaları dahil tüm sermaye piyasası katılımcılarının denetimi
İletişim Bilgileri ve Adres
Genel Merkez:
100 F Street, NE
Washington, DC 20549
Telefon: +1-202-551-6551
Yatırımcı Şikayet Merkezi:
Online başvuru: SEC.gov/whistleblower
E-pasta: [email protected]
Özel kurye kabul saati: Haftaiçi 09:00-17:30 (EST)
Kurumsal Denetim Durumu Sorgulama
1. SEC resmi sitesinde EDGAR veritabanına erişim
2. Company Search bölümünde firma adı/CUSIP numarası girme
3. CIK Number (Central Index Key) ile kayıt durumu doğrulama
4. BrokerCheck aracılığıyla finansal kurum lisansları kontrolü
5. Investment Adviser Public Disclosure portalında yetki belgesi sorgulama
