Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)
FINRA supervisa la regulación Forex, asegurando transparencia y protección al inversor mediante normas y supervisión activa.
Etiqueta：Regulación ForexInformación básica
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) es un organismo regulador independiente y sin fines de lucro que supervisa a empresas de valores y corredores en Estados Unidos. Creada en 2007 mediante la fusión de la NASD y la división reguladora de la NYSE, opera bajo la supervisión de la SEC y protege a más de 60 millones de inversionistas. Su sede principal se ubica en el distrito financiero de Nueva York.
Antecedentes históricos
FINRA surgió como una consolidación regulatoria para eliminar redundancias entre la National Association of Securities Dealers (NASD) y las funciones de supervisión de la Bolsa de Nueva York. Este movimiento, autorizado por el Congreso estadounidense, buscó simplificar el marco regulatorio y reducir costos de cumplimiento para las instituciones financieras.
Autoridad legal y fundamentos regulatorios
Como self-regulatory organization (SRO), FINRA posee facultades delegadas por la SEC para:
- Emitir y hacer cumplir normas de conducta para 3,500 firmas y 620,000 corredores registrados
- Investigar infracciones mediante 800+ acciones disciplinarias anuales
- Imponer sanciones que en 2020 incluyeron US$57 millones en multas
Ámbitos de supervisión y responsabilidades clave
Sus funciones abarcan cuatro pilares estratégicos:
- Regulación preventiva: Licenciamiento mediante exámenes profesionales (Series 7, Series 3, etc.) y auditorías periódicas a corredores
- Protección al inversionista: Resolución de disputas mediante arbitraje, operación del sistema BrokerCheck® para verificación de profesionales, y programas educativos
- Vigilancia de mercados: Monitoreo de operaciones en NYSE, NASDAQ y otras bolsas para prevenir manipulación de precios
- Cumplimiento normativo: Implementación de regulaciones como la Reg BI y supervisión de proveedores tecnológicos en la nube
Canales de contacto oficiales
Oficina principal:
FINRA Support Center
1700 K Street NW, Washington DC 20006
Teléfono: (301) 590-6500
Líneas especializadas:
• Ayuda a inversionistas: (844) 574-3577 (Línea para personas mayores)
• Consultas sobre corredores: (800) 289-9999 (BrokerCheck®)
Verificación de entidades reguladas
Utilice la herramienta BrokerCheck® disponible en finra.org para:
- Consultar licencias vigentes de corredores y firmas
- Revisar historial disciplinario y certificaciones
- Acceder al Central Registration Depository (CRD) con datos desde 2007
