Financial Markets Authority (FMA)

Información básica

La Financial Markets Authority (FMA) es el regulador principal de los mercados financieros de Nueva Zelanda, establecido en 2011 como entidad independiente de la Corona. Su sede central se encuentra en Wellington, y opera bajo el marco del Financial Markets Conduct Act 2013 y otras legislaciones complementarias.

Contexto histórico

Creada tras la crisis financiera global, la FMA surgió como «super regulador» mediante la Ley de Mercados Financieros (Reguladores y KiwiSaver) en 2011. Su objetivo principal fue restaurar la confianza de inversionistas tras pérdidas masivas entre 2006-2010, consolidando múltiples funciones regulatorias bajo una sola entidad. En 2013, Rob Everett asumió como CEO tras la salida de Sean Hughes.

Competencias legales

La FMA ejerce autoridad mediante:

• Monitoreo de cumplimiento de normas sobre valores, informes financieros y asesoría
• Investigación de conductas contrarias a la ley
• Aplicación de sanciones civiles y penales

Sus facultades derivan principalmente del Financial Markets Conduct Act 2013, que regula emisores, intermediarios y productos financieros incluyendo Forex.

Ámbito regulatorio

La FMA supervisa:

• Emisores de valores y esquemas de inversión colectiva (incluyendo KiwiSaver)
• Auditores y proveedores de servicios fiduciarios
• Asesores financieros y plataformas de trading (Forex)
• Empresas de crowdfunding y préstamos P2P

Excluye la supervisión prudencial de bancos y aseguradoras, competencia del Reserve Bank of New Zealand.

Verificación de entidades reguladas

Para confirmar si una empresa opera bajo supervisión de la FMA:

1. Acceder al portal de registros públicos en fma.govt.nz/register/
2. Consultar por nombre comercial o número de licencia
3. Validar coincidencias en categorías: «Derivados OTC», «Servicios de inversión» o «Intermediarios autorizados»

Datos de contacto

Dirección física:
Level 12, Chorus House
41-49 Willis Street
Wellington 6011

Contacto general:
Teléfono: +64 4 472 9830
Correo: [email protected]
Horario: 8:30am – 5:00pm (GMT+12)

Denuncias:
Formulario web especializado en fma.govt.nz/make-a-complaint