Regulación Forex

Securities and Exchange Board of India (SEBI)

SEBI es el organismo regulador del mercado de valores y forex en India, supervisando operaciones y protegiendo a inversores.

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Información básica del Securities and Exchange Board of India (SEBI)

El Securities and Exchange Board of India (SEBI) es el organismo regulador principal de los mercados de valores y materias primas en India, operando bajo el ámbito administrativo del Ministerio de Finanzas del Gobierno indio. Su sede central se ubica en el distrito empresarial de Bandra Kurla Complex, Mumbai, con oficinas regionales en Nueva Delhi, Kolkata, Chennai y Ahmedabad. Fue establecido el 12 de abril de 1988 como entidad ejecutiva y adquirió estatus estatutario el 30 de enero de 1992 mediante la Ley SEBI de 1992. Actualmente, su junta directiva está presidida por Tuhin Kanta Pandey, quien asumió el cargo en marzo de 2025.

Antecedentes históricos y evolución institucional

Antes de la creación de SEBI, la regulación del mercado de valores recaía en el Controlador de Emisiones de Capital, basado en la Ley de Control de Emisiones de Capital de 1947. La liberalización económica de India en los años 90 exigió un marco regulatorio más robusto, lo que llevó al Parlamento indio a promulgar la Ley SEBI de 1992, otorgándole autonomía y poderes de supervisión integral. Desde entonces, SEBI ha modernizado la infraestructura financiera india mediante la introducción de sistemas electrónicos de negociación y depósito centralizado de valores.

Marco jurídico y competencias regulatorias

SEBI opera bajo la Ley SEBI de 1992, que le confiere autoridad para:
1. Regular intermediarios financieros, incluyendo corredores de bolsa y fondos de inversión.
2. Supervisar emisiones de capital y adquisiciones empresariales.
3. Proteger a los inversores mediante normativas contra el fraude y la manipulación de mercado.
4. Establecer estándares de gobernanza corporativa para empresas listadas.
En materia de divisas (Forex), SEBI colabora con el Reserve Bank of India (RBI) para aplicar la Ley de Gestión de Divisas (FEMA), donde solo son legales los pares con rupia india como moneda base.

Ámbitos de supervisión y funciones clave

Las responsabilidades operativas de SEBI incluyen:
• Aprobación y vigilancia de prospectos de emisiones de valores.
• Regulación de Derivados Financieros y productos estructurados.
• Investigación de operaciones sospechosas mediante análisis de patrones comerciales.
• Educación financiera para inversores minoristas.
• Coordinación con entidades internacionales como la IOSCO para cumplimiento de estándares globales.

Canales de contacto y ubicaciones físicas

Oficina Central:
SEBI Bhavan, Plot No. C4-A, G Block, Bandra Kurla Complex, Mumbai – 400051
Teléfono: +91-22-26449000
Portal oficial: https://sebi.gov.in
Oficinas Regionales:
• Norte: Nueva Delhi
• Este: Kolkata
• Sur: Chennai
• Oeste: Ahmedabad

Verificación de entidades reguladas

Para confirmar si una institución financiera opera bajo supervisión de SEBI:
1. Acceder al portal SEBI Intermediaries/Entities en su sitio web oficial.
2. Utilizar el buscador con el nombre comercial o número de registro.
3. Validar el estatus mediante el Certificado de Registro emitido por SEBI.
4. Verificar alertas públicas sobre entidades no autorizadas en la sección Investor Alerts.

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