Securities Commission of The Bahamas (SCB)

Información básica

La Comisión de Valores de las Bahamas (SCB, por sus siglas en inglés) es el organismo regulador principal del mercado de valores y capitales en Bahamas. Opera bajo el marco legal del país para supervisar actividades financieras, incluyendo el mercado forex, fondos de inversión, proveedores de servicios corporativos y plataformas de activos digitales. Su sede principal se ubica en New Providence, Bahamas, y su portal oficial es https://scb.gov.bs.

Antecedentes históricos

La SCB fue establecida para garantizar la integridad de los mercados financieros bahameños y alinear sus prácticas con estándares internacionales. Aunque no se especifica su año de fundación en las fuentes públicas, su marco regulatorio se ha fortalecido progresivamente. En 2023, destacó por liderar la actualización de la Ley de Activos Digitales (DARE 2023), posicionando a Bahamas como jurisdicción pionera en regulación fintech.

Competencias legales y bases regulatorias

La SCB ejerce sus funciones bajo tres leyes principales:

1. Ley de la Industria de Valores (2011): Regula intermediarios, asesores de inversión y operaciones con valores.

2. Ley de Fondos de Inversión (2019): Supervisa la creación y gestión de fondos de inversión colectiva.

3. Ley de Proveedores de Servicios Financieros y Corporativos (2000): Controla actividades como préstamos, leasing financiero y custodia digital.

Además, regula el mercado forex mediante la licencia Securities Investment Advisor/Broker-Dealer, exigiendo cumplimiento de capital mínimo y auditorías periódicas.

Ámbito de supervisión

La SCB supervisa:

• Entidades de inversión: Brókers forex, asesores financieros y gestores de activos.

• Mercados emergentes: Exchanges de activos digitales (según DARE 2023), ofertas iniciales de tokens (ITO) y servicios de staking.

• Cumplimiento normativo: Verifica prácticas contra el lavado de capitales (AML) y protege los derechos de inversores.

Contacto y ubicación

Dirección física: Charlotte House, Shirley Street & Charlotte Street, Nassau, Bahamas.

Correo electrónico: [email protected]

Portal de consultas: La plataforma CoRI (Compliance and Regulatory Interface) permite seguimiento de licencias y presentación digital de documentos.

Verificación de entidades reguladas

Para confirmar si una empresa está bajo supervisión de la SCB:

1. Consulte el listado oficial: Acceda a Registrant Licensee Status Search en su sitio web.

2. Use CoRI: Registre una cuenta en la plataforma para acceder a perfiles actualizados de licenciatarios.

3. Revise publicaciones trimestrales: La SCB actualiza listas de entidades supervisadas en colaboración con el Banco Central de Bahamas.