Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

Información Básica

La Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) es el organismo regulador autónomo encargado de supervisar los mercados financieros, servicios crediticios, empresas y profesionales de inversiones en Australia. Su marco legal se establece bajo la Ley de Sociedades de 2001 y otras normativas complementarias. Opera desde su sede principal en Sídney, con jurisdicción nacional y colaboración internacional para garantizar la integridad del sistema financiero.

Antecedentes Históricos

Creada en 1998 bajo el Gobierno de la Mancomunidad, ASIC surgió como evolución de la Comisión de Valores Australianos (ASC) fundada en 1991. Su formación respondió a la necesidad de unificar los reguladores estatales y fortalecer la supervisión tras la liberalización financiera de los años 80. Históricamente, consolidó funciones de regulación corporativa, mercados de capitales y servicios financieros, posicionándose como uno de los «pilares gemelos» del sistema junto a APRA (Autoridad de Regulación Prudencial).

Autoridad Legal y Bases Regulatorias

ASIC ejerce facultades conferidas por:

• Ley de Sociedades de 2001 (Corporations Act 2001)
• Ley de Servicios Financieros de 2001 (FSRA)
• Ley de Crédito al Consumidor Nacional de 2009

Puede emitir/suspender licencias, investigar infracciones, imponer sanciones administrativas (hasta 1.1 millones AUD para empresas) y coordinar acciones judiciales con la Fiscalía Federal.

Ámbitos de Supervisión

Su alcance regulatorio cubre:

• Brokers Forex y CFD: Verificación de licencias (ej. XM #443670, FBS #426359)
• Emisores de valores y mercados secundarios
• Asesores financieros y gestores de fondos
• Entidades de crédito y seguros
• Proveedores de servicios de pago
• Cumplimiento de normativas AML/CTF

En Forex, exige segregación de fondos clientes, límites de apalancamiento (1:30 para retail) y transparencia en spreads.

Verificación de Entidades Reguladas

1. Acceder al Registro de Licencias Financieras en asic.gov.au
2. Buscar por nombre comercial/ABN/número de licencia (ej. #389021 para FOREX.com)
3. Validar estado activo/restricciones en detalle de registro
4. Confirmar match entre datos públicos y documentación comercial

Datos de Contacto Oficiales

Oficina Central:
Level 5, 100 Market Street
Sídney NSW 2000, Australia

Centro de Atención:
Teléfono: +61 1300 300 630 (horario AEST)
Correo Certificado: [email protected]

Denuncias:
Portal Online: asic.gov.au/complain
Plazo máximo de respuesta: 30 días hábiles