Dubai Financial Services Authority (DFSA)
DFSA: regulador financiero en Dubai que supervisa operaciones Forex, asegurando cumplimiento y transparencia en los mercados.
Etiqueta：Regulación ForexInformación Básica
La Dubai Financial Services Authority (DFSA) es el organismo regulador independiente del Centro Financiero Internacional de Dubái (DIFC). Opera bajo un marco legal de vanguardia para supervisar instituciones financieras, mercados de capitales y proveedores de servicios relacionados con forex, asegurando la estabilidad y transparencia del ecosistema financiero.
Antecedentes Históricos
Establecida en 2004 mediante la Ley de Regulación de Servicios Financieros de Dubái, la DFSA nació como parte de la estrategia para posicionar al DIFC como hub financiero global. Su creación respondió a la necesidad de un sistema regulatorio alineado con estándares internacionales (como IOSCO y Basel III), atrayendo instituciones financieras multinacionales mediante un entorno regulatorio predecible y robusto.
Marco Jurídico y Competencias
La DFSA ejerce sus facultades bajo tres pilares normativos:
1. Ley Reguladora de 2004: Define su autonomía operativa y mandato de supervisión prudencial
2. Reglas de Conducta Mercantil: Regulan prácticas antifraude, protección al inversionista y transparencia de mercados
3. Acuerdos de Cooperación Internacional: Incluye memorandos con SEC (EE.UU.), FCA (Reino Unido) y MAS (Singapur) para supervisión transfronteriza
Ámbitos de Supervisión Clave
• Entidades de trading de forex y CFDs
• Fondos de inversión y gestores de activos
• Bancos comerciales e instituciones de crédito
• Proveedores de servicios financieros tecnológicos (FinTech)
• Mercados organizados y sistemas multilaterales de negociación
Datos de Contacto Oficiales
Dirección física:
Nivel 13, West Wing
The Gate Building
Dubai International Financial Centre
PO Box 75850, Dubai, EAU
Canales de comunicación:
Teléfono: +971 4 362 1500
Fax: +971 4 362 1775
Correo electrónico: [email protected]
Horario operativo: Domingo-Jueves 7:30 AM – 3:30 PM (GMT+4)
Verificación de Registro Corporativo
Para confirmar el estatus regulatorio de una entidad:
1. Acceder al portal público de registros en https://dfsa.ae
2. Utilizar la función «Public Register Search»
3. Filtrar por nombre comercial o número de licencia DFSA
4. Validar: tipo de autorización, vigencia de licencia y restricciones operativas
La DFSA actualiza diariamente su base de datos de entidades reguladas, incluyendo historial de sanciones y medidas correctivas aplicadas.
