Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)

Informasi Dasar IIROC

Nama Resmi: Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Jenis Lembaga: Organisasi pengatur mandiri (Self-Regulatory Organization/SRO)
Tanggal Pendirian: 2008 melalui penggabungan Investment Dealers Association of Canada (IDA) dan Market Regulation Services Inc. (RS)
Situs Web Resmi: https://iiroc.ca
Status Terkini: Pada 2023, IIROC bergabung dengan Mutual Fund Dealers Association (MFDA) membentuk Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) sebagai bagian dari penyederhanaan regulasi sektor keuangan Kanada.

Latar Belakang & Sejarah

IIROC didirikan untuk menciptakan kerangka regulasi terpadu bagi industri investasi di Kanada. Penggabungan IDA dan RS pada 2008 bertujuan meningkatkan efisiensi pengawasan pasar modal, terutama pasca krisis keuangan global. Sebelumnya, IDA (berdiri 1916) mengatur dealer investasi, sementara RS (2002) fokus pada pengawasan perdagangan pasar modal. Pada 2023, IIROC melakukan merger dengan MFDA membentuk CIRO untuk menyelaraskan regulasi antara dealer efek dan dana bersama.

Kewenangan Hukum & Dasar Regulasi

IIROC beroperasi berdasarkan mandat dari Canadian Securities Administrators (CSA) dan memiliki kewenangan:
1. Menetapkan standar keuangan dan perilaku bagi anggota
2. Memantau kepatuhan melalui audit rutin
3. Menyelidiki pelanggaran pasar
4. Memberikan sanksi administratif hingga pencabutan izin
Dasar hukum utama:
– Securities Act (provinsi dan teritori Kanada)
– Dealer Member Rules (peraturan internal IIROC)
– Nota kesepahaman dengan OSC dan CSA.

Tugas Utama & Lingkup Pengawasan

1. Pengaturan perusahaan pialang berjangka
2. Pengawasan perdagangan di bursa efek Kanada
3. Perlindungan investor melalui program kompensasi CIPF
4. Penegakan aturan perilaku profesional
5. Pemantauan kecukupan modal anggota
6. Pendidikan dan literasi keuangan publik
Cakupan instrumen keuangan:
– Saham
– Obligasi
– Derivatif
– Reksa dana
– Forex (terbatas pada produk berleveraj).

Kontak & Alamat

Kantor Pusat:
Investment Industry Regulatory Organization of Canada
121 King Street West, Suite 2000
Toronto, Ontario M5H 3T9
Tel: +1 416 364-6133

Kantor Regional:
Montreal: 5 Place Ville Marie, Suite 1550
Vancouver: 650 West Georgia Street, Suite 2800

Cara Verifikasi Keanggotaan

1. Akses fitur “Check Registration” di situs IIROC
2. Masukkan nama perusahaan/pialang
3. Verifikasi status keanggotaan dan riwayat disiplin
4. Periksa nomor registrasi di dokumen resmi perusahaan
5. Konfirmasi melalui layanan telpon ke IIROC.