Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)
FINRA sebagai badan pengatur transaksi forex ritel di AS, menjamin kepatungan anggota terhadap regulasi anti pencucian uang dan perlindungan investor sesuai aturan BAP...
Label：Regulasi ForexInformasi Dasar FINRA
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) merupakan organisasi regulator nirlaba yang mengawasi kegiatan perdagangan sekuritas di Amerika Serikat. Platform resmi (https://finra.org) menyediakan akses ke database regulator, alat verifikasi broker, dan panduan edukasi investor.
Latar Belakang Sejarah
Berdiri tahun 2007 melalui penggabungan NYSE Regulation dan NASD, FINRA melanjutkan tradisi regulasi pasar modal sejak 1939. Organisasi ini berkembang sebagai respons terhadap kebutuhan pengawasan terpadu di era pasar keuangan modern.
Landasan Hukum
FINRA beroperasi berdasarkan mandat dari Securities and Exchange Commission (SEC) sesuai Securities Exchange Act 1934. Kekuatan regulatorinya mencakup:
• Pemberian lisensi dan sertifikasi profesional
• Penyusunan aturan perilaku pasar
• Kewenangan investigasi dan penjatuhan sanksi
Ruang Lingkup Pengawasan
Fungsi utama meliputi:
1. Pengaturan 3,500+ perusahaan sekuritas
2. Pemantauan 634,000+ perwakilan terdaftar
3. Pengawasan 60 bursa saham
4. Analisis transaksi harian senilai $108 triliun
Kontak Resmi
Alamat fisik:
FINRA
1735 K Street NW
Washington, DC 20006
Amerika Serikat
Layanan telepon:
+1 202 728-8000 (kantor pusat)
+1 800 289-9999 (layanan investor)
Verifikasi Izin Regulasi
Langkah verifikasi perusahaan:
1. Kunjungi halaman BrokerCheck di finra.org
2. Masukkan nama perusahaan atau CRD Number
3. Periksa status “Active” di bagian Registration
4. Konfirmasi detail lisensi melalui bagian Disclosure Report
5. Cocokkan informasi dengan database SEC untuk validasi ganda
