カナダ投資業規制機構（IIROC）の基本情報
カナダ投資業規制機構（Investment Industry Regulatory Organization of Canada, IIROC）は、カナダの金融市場における自主規制機関（SRO）であり、証券取引業界を監督する役割を担っています。IIROCは、投資家保護と市場の公正性を確保するため、証券会社や投資顧問会社に対する規制・監督を行っています。本部はトロントにあり、カナダ全土で活動しています。
設立背景と歴史沿革
IIROCは2008年6月1日に、カナダ投資業協会（Investment Dealers Association of Canada, IDA）と市場規制サービス（Market Regulation Services Inc., RS）の合併により設立されました。この統合により、カナダの証券業界における規制の効率化と一貫性が強化されました。IIROCは、連邦および州レベルの金融規制当局と連携し、カナダ証券管理局（CSA）の監督下で運営されています。
法律権限と規制根拠
IIROCの権限は、カナダの各州および準州の証券委員会から委任されており、以下の法律・規制に基づいて活動しています：
- 証券法（Securities Act）
- カナダ投資業規制機構規則（IIROC Rules）
- 金融商品取引業法（適用対象業務に応じて）
IIROCは、会員企業の資本要件、取引監視、コンプライアンス検査、および違反行為に対する制裁を実施する権限を持っています。
主な職責と監督範囲
IIROCの主な役割は以下の通りです：
- 会員企業の登録・審査
- 市場監視と取引監査
- 投資家向け教育・啓発活動
- 違反行為の調査と制裁
- 金融商品取引の公正性確保
特に、FX（外国為替取引）業者については、レバレッジ制限（最大1:50）や資本要件など、厳格な規制を課しています。
連絡先と所在地
本部住所：
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Suite 2000, 121 King Street West, Toronto, Ontario M5H 3T9, Canada
電話番号： +1 416 364-6133
一般問い合わせメール： [email protected]
投資家向けサポート： [email protected]
IIROC規制下にある企業を確認する方法
IIROCの公式ウェブサイト（https://iiroc.ca）では、「Check Registration」ツールを提供しており、以下の手順で確認できます：
- IIROCウェブサイトの「For Investors」セクションにアクセス
- 「Check Registration」を選択
- 企業名または登録番号を入力して検索
検索結果には、企業の登録ステータス、許可された業務範囲、過去の規制違反履歴（該当する場合）などが表示されます。
