기본 정보
바하마 증권위원회(Securities Commission of The Bahamas, SCB)는 1995년 Securities Board Act에 근거하여 설립된 독립적 법정 기관입니다. 공식 웹사이트(https://scb.gov.bs)를 통해 금융 규제 정책, 법령 개정안, 등록기업 검색 서비스 등을 제공하며, 디지털 자산·전통 금융 시장의 투명성 강화를 핵심 목표로 운영됩니다. 본부는 나소(New Providence)에 위치하며 IOSCO, CGSR 등 국제 금융기구 회원으로 활동 중입니다.
설립 배경 및 역사
1995년 초기 설립 후 2011년 Securities Industry Act 개정으로 권한이 확대되었으며, 2020년 Digital Assets and Registered Exchanges Act(DARE) 도입으로 디지털 자산 규제 체계를 선제적으로 구축했습니다. 2023년 DARE 법안 개정을 통해 알고리즘 스테이블코인 금지·NFT 분류 기준 등 혁신적 규제 프레임워크를 정립하며 글로벌 표준 격차를 해소하였습니다.
법적 권한 및 감독 근거
다음 5개 핵심 법률을 근거로 감독 활동을 수행합니다:
– Securities Industry Act 2011: 증권 발행·거래 감독
– Investment Funds Act 2019: 투자 펀드 운영 규제
– Financial and Corporate Service Providers Act 2020: 금융서비스업체 인가
– Digital Assets and Registered Exchanges Act 2020: 암호화폐 거래소 라이선스 관리
– Carbon Credit Trading Act 2022: 탄소배출권 시장 감독
주요 업무 범위
1. 전통 금융 분야: 외환브로커·CFD업체에 대해 레버리지 200:1 한도 설정, 스톱아웃 50% 규정 등 소매투자자 보호정책 시행
2. 디지털 자산:
– 가상자산거래소(DARE) 등록 심사
– 스테이킹 서비스·알고리즘 스테이블코인 발행 금지
– AML/KYC 절차 이행 감시
3. 국제 협력: IOSCO Enhanced MMOU 서명, CGSR 핀테크 워킹그룹 참여를 통해跨国 규제 협업 강화
공식 연락처
■ 주소: 3rd Floor Charlotte House, Shirley St & Charlotte St, Nassau
■ 전화: +1 242-397-4100
■ 이메일: [email protected](일반 문의), [email protected](디지털자산 문의)
■ 긴급 제보: [email protected]
규제 대상 확인 방법
공식 홈페이지 상단 메뉴 ‘Registrant Licensee Status Search’에서
1. 검색창에 기업명 입력
2. 소속 법률(SIA/IFA/DARE 등) 선택
3. 라이선스 유효성·제재 이력 확인 가능
※ 2024년 도입된 CoRI 시스템에서 실시간 규제정보 열람 기능 지원
