Securities and Exchange Commission of Sri Lanka (SEC)
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ศรีลังกา (SEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินและฟอเร็กซ์ เพื่อความโปร่งใส ความยุติธรรม และความมั่นคงทางการเงินของนักลงทุน
ป้ายกำกับ：กฎระเบียบ Forexข้อมูลพื้นฐาน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ศรีลังกา (Securities and Exchange Commission of Sri Lanka: SEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลระบบการเงินภายใต้การกำกับของรัฐบาล ตั้งอยู่ที่ Level 28-29, East Tower, World Trade Center, Colombo 01 ก่อตั้งขึ้นเมื่อปี ค.ศ. 1987 ภายใต้พระราชบัญญัติ SEC ฉบับที่ 36 (แก้ไขเพิ่มเติมปี 1991 และ 2003) และได้รับการปรับโครงสร้างใหม่ตามพระราชบัญญัติฉบับที่ 19 ปี 2021 เว็บไซต์อย่างเป็นทางการ: https://www.sec.gov.lk
ประวัติความเป็นมา
SEC ก่อตั้งขึ้นเพื่อกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์โคลัมโบ (Colombo Stock Exchange) ซึ่งเป็นตลาดหลักทรัพย์แห่งเดียวของประเทศ โดยเริ่มต้นจากบทบาทการควบคุมตัวกลางทางการเงิน ตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูล และส่งเสริมความน่าเชื่อถือของตลาดทุน ตั้งแต่ปี 2003 SEC ขยายอำนาจกำกับดูแลรวมถึงการป้องกันการฟอกเงิน (AML/CFT) และการคุ้มครองนักลงทุนอย่างเป็นระบบ ในปี 2021 มีการปฏิรูปกฎหมายเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎเกณฑ์และรองรับการพัฒนาตลาดทุนสมัยใหม่
อำนาจตามกฎหมาย
SEC ดำเนินงานภายใต้กรอบกฎหมายหลัก 3 ฉบับ:
– พระราชบัญญัติ SEC ฉบับที่ 19 ปี 2021: กำหนดโครงสร้างองค์กรและอำนาจการตรวจสอบ
– กฎระเบียบว่าด้วยการป้องกันการฟอกเงิน (AML/CFT Guidelines)
– ข้อบังคับการขึ้นทะเบียนตัวกลางการเงิน (Registration of Market Intermediaries)
หน้าที่หลักและขอบเขตการกำกับดูแล
1. กำกับดูแลสถาบันการเงิน: ควบคุมการดำเนินงานของโบรกเกอร์หลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน กองทุนรวม และบริษัทจดทะเบียน
2. ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมาย: ดำเนินการสอบสวนกรณีละเมิดกฎหมายตลาดทุน เช่น การฉ้อโกงหรือการเทรดด้วยข้อมูลภายใน
3. พัฒนามาตรฐานวิชาชีพ: ออกแนวปฏิบัติสำหรับนักวิชาการชารีอะห์ (Shariah Scholars) ในผลิตภัณฑ์การเงินอิสลาม
4. ระบบรายงานธุรกรรม: บังคับใช้กฎหมายป้องกันการฟอกเงินผ่านระบบตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัย
5. เผยแพร่ข้อมูลต่อสาธารณะ: ออกประกาศเตือนภัย (Investor Alerts) และรายงานการดำเนินคดี (Enforcement Actions)
ช่องทางติดต่อ
สำนักงานใหญ่:
Level 28-29, East Tower, World Trade Center, Echelon Square, Colombo 01, Sri Lanka
โทรศัพท์: +94 112 435 700 (ข้อมูลจากเว็บไซต์ทางการ)
อีเมล: [email protected]
ระบบร้องเรียนออนไลน์: ผ่านหน้าสัมผัส “Report Social Media Wrong Doings” บนเว็บไซต์
วิธีตรวจสอบสถานะการขึ้นทะเบียน
1. เข้าสู่หน้า “Registered Entities” บนเว็บไซต์ SEC
2. ค้นหาชื่อบริษัทหรือเลขทะเบียนในระบบฐานข้อมูล
3. ตรวจสอบสถานะปัจจุบันและประวัติการปฏิบัติตามกฎหมาย
4. ติดต่อฝ่ายตรวจสอบผ่านช่องทางอีเมลหากพบข้อมูลไม่ถูกต้อง
