U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) หน่วยงานกำกับดูแลตลาด Forex ระดับสากล เพื่อความโปร่งใส ยุติธรรม และปกป้องนักลงทุน ตามกฎหมายหลักทรัพย์
ป้ายกำกับ：กฎระเบียบ Forexข้อมูลพื้นฐาน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (U.S. Securities and Exchange Commission: SEC) เป็นหน่วยงานอิสระภายใต้รัฐบาลกลางสหรัฐฯ ก่อตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 6 มิถุนายน 1934 มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่กรุงวอชิงตัน ดี.ซี. โดยมีบทบาทหลักในการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ ปกป้องนักลงทุน และบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ภูมิหลังทางประวัติศาสตร์
SEC ถูกจัดตั้งขึ้นหลังเหตุการณ์ตลาดหุ้นวอลล์สตรีทล่ม (Black Tuesday) ในปี 1929 ซึ่งนำไปสู่ภาวะเศรษฐกิจตกต่ำครั้งใหญ่ (Great Depression) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อฟื้นฟูความเชื่อมั่นของนักลงทุนผ่านการตราพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 (Securities Act of 1933) และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 (Securities Exchange Act of 1934) ซึ่งเป็นกฎหมายหลักที่ให้อำนาจการทำงานแก่ SEC
อำนาจกฎหมายและกรอบการกำกับดูแล
SEC ดำเนินงานภายใต้กรอบกฎหมายหลัก 5 ฉบับ:
1. พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 – ควบคุมการจำหน่ายหลักทรัพย์ใหม่
2. พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 – สร้างกลไกกำกับดูแลตลาดต่อเนื่อง
3. พระราชบัญญัติบริษัทลงทุนปี 1940 – ควบคุมกองทุนรวม
4. พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 – ควบคุมผู้ให้บริการคำแนะนำการลงทุน
5. พระราชบัญญัติซาร์เบนส์-ออกซ์ลีย์ปี 2002 – ป้องกันการฉ้อโกงทางบัญชี
ขอบเขตการกำกับดูแล
SEC มีหน้าที่หลัก 3 ประการ:
1. ปกป้องนักลงทุนจากการฉ้อโกงและข้อมูลเท็จ
2. รักษาความเป็นธรรมและความมีประสิทธิภาพของตลาดทุน
3. ส่งเสริมการระดมทุนผ่านระบบที่โปร่งใส
โดยครอบคลุมการกำกับดูแล:
– บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
– นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (Broker-Dealers)
– ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisers)
– กองทุนรวมและ ETFs
– ระบบซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์
ช่องทางการติดต่อ
สำนักงานใหญ่: 100 F Street, NE, Washington, D.C. 20549
โทรศัพท์: +1-202-551-6551
อีเมล: [email protected]
เว็บไซต์อย่างเป็นทางการ: www.sec.gov
ระบบรายงานอิเล็กทรอนิกส์ (EDGAR): www.sec.gov/edgar
วิธีการตรวจสอบสถานะการกำกับดูแล
ขั้นตอนการตรวจสอบบริษัทภายใต้การกำกับของ SEC:
1. เข้าสู่ระบบ EDGAR ที่เว็บไซต์ SEC
2. ใช้ฟังก์ชั่น Company Search
3. ป้อนข้อมูลบริษัท (ชื่อหรือ CIK Number)
4. ตรวจสอบรายละเอียดใบอนุญาตในส่วน Filings
5. ยืนยันสถานะปัจจุบันผ่านฐานข้อมูล FINRA BrokerCheck สำหรับบริษัทนายหน้า
