Securities and Exchange Commission of Brazil (CVM)

ข้อมูลพื้นฐาน

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์บราซิล (Comissão de Valores Mobiliários – CVM) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนของบราซิล จัดตั้งขึ้นเมื่อเดือนธันวาคม ค.ศ. 1976 ภายใต้กฎหมายหมายเลข 6385/76 มีสถานะเป็นองค์กรอิสระภายใต้กระทรวงการคลังบราซิล สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่เมืองรีโอเดจาเนโร พร้อมสาขาประจำในเซาเปาโลและบราซิเลีย โดยมีโครงสร้างการบริหารประกอบด้วยประธานคณะกรรมการ 1 คน และกรรมการอีก 4 คน ซึ่งทั้งหมดได้รับการแต่งตั้งจากประธานาธิบดีบราซิล

ประวัติความเป็นมา

CVM ก่อตั้งขึ้นในช่วงปฏิรูปเศรษฐกิจบราซิล เพื่อสร้างกรอบกฎหมายที่ชัดเจนสำหรับตลาดทุน ผ่านการปรับปรุงกฎหมายหลายฉบับ เช่น กฎหมายหมายเลข 6422/77 ที่ขยายอำนาจการกำกับดูแล และกฎหมายหมายเลข 10303/2001 ที่เสริมสร้างกลไกปกป้องนักลงทุน ในปี 2009 CVM ได้ออกระเบียบใหม่สอดคล้องกับมาตรฐานสากลของ IOSCO เพื่อเพิ่มความโปร่งใสในการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทจดทะเบียน

อำนาจกฎหมายและฐานการกำกับดูแล

CVM ปกครองโดยกฎหมายหลัก 3 ฉบับ:

• กฎหมายตลาดทุน (Law 6385/76)
• กฎหมายบริษัทจดทะเบียน (Law 6404/76)
• กฎหมายการลงทุนร่วม (Law 10932/04)

มีอำนาจออกข้อบังคับ ตรวจสอบ และลงโทษผู้ละเมิดกฎหมาย รวมถึงสั่งระงับการซื้อขายหลักทรัพย์ชั่วคราวหรือถาวร

หน้าที่หลักและขอบเขตการกำกับดูแล

• ควบคุมดูแลตลาดหลักทรัพย์ B3 ซึ่งเป็นตลาดหลักทรัพย์ใหญ่ที่สุดในอเมริกาใต้
• อนุมัติและตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทจดทะเบียน
• ออกใบอนุญาตสถาบันการเงินและผู้ให้บริการลงทุน
• ป้องกันการฉ้อโกงและการฉวยประโยชน์จากข้อมูลภายใน
• กำกับดูแลสกุลเงินดิจิทัลและ ICO ที่มีลักษณะเป็นหลักทรัพย์
• ส่งเสริมการพัฒนาตลาดทุนผ่านนโยบายเชิงรุก

กรณีศึกษาล่าสุดในปี 2017 CVM ออกแนวปฏิบัติว่าด้วยการเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO) โดยกำหนดให้ต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์หากมีลักษณะการลงทุน

ข้อมูลติดต่อ

สำนักงานใหญ่:
Av. República do Chile, 330 – Centro, Rio de Janeiro – RJ
โทรศัพท์: +55 21 3554-8624
เว็บไซต์อย่างเป็นทางการ: https://www.gov.br/cvm
ระบบร้องเรียนออนไลน์: SAC CVM ผ่านหน้าติดต่อในเว็บไซต์

วิธีตรวจสอบสถานะหน่วยงานภายใต้การกำกับ

1. เข้าเว็บไซต์ CVM ที่ https://www.gov.br/cvm
2. เลือกเมนู “Consulta Pública”
3. ใช้เครื่องมือค้นหา “Registro de Entidades” สำหรับตรวจสอบสถาบันการเงิน
4. กรอกรหัสผู้ให้บริการ (CNPJ) หรือชื่อบริษัท
5. ระบบจะแสดงสถานะการขึ้นทะเบียนและประวัติการปฏิบัติตามกฎระเบียบ