Securities and Exchange Commission (SEC)

Temel Bilgiler

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (Securities and Exchange Commission – SEC), Amerikan federal hükümetine bağlı bağımsız bir düzenleyici kurumdur. 1934 yılında Menkul Kıymetler Borsası Yasası kapsamında kurulmuştur. Merkezi Washington DC’de bulunur ve 5 başkanlık atamalı komisyon üyesi ile yönetilir. Resmî web sitesi https://sec.gov.ng üzerinden finansal raporlama, yasal düzenlemeler ve yatırımcı koruma araçlarına erişim sağlanır.

Tarihsel Arka Plan

1929 Büyük Buhranı sonrası piyasa manipülasyonlarını önlemek amacıyla 1933 Menkul Kıymetler Yasası ve 1934 Menkul Kıymetler Borsası Yasası ile kurumsallaştı. Başkan Franklin D. Roosevelt döneminde ilk başkan Joseph P. Kennedy göreve getirildi. 2002’de Sarbanes-Oxley Yasası ile yetkileri genişletilerek kurumsal muhasebe standartları denetimi zorunlu hâle getirildi.

Yasal Yetki ve Düzenleme Çerçevesi

SEC’nin yetkileri şu temel yasalarla tanımlanır:

1933 Menkul Kıymetler Yasası: Halka arzlarda şeffaflık zorunluluğu
1934 Borsa Yasası: İkincil piyasa işlemleri ve aracı kurum denetimi
1940 Yatırım Şirketleri Yasası: Fon yönetimi kuralları
2002 Sarbanes-Oxley: Finansal raporlama bütünlüğü

Kurum, yarı yasama yetkisiyle kural koyabilir ve idari yargı yetkisiyle cezai işlem uygulayabilir.

Denetim Kapsamı ve Sorumluluklar

SEC’nin temel görev alanları:

Halka açık şirketlerin finansal beyan denetimi
Yatırım fonları ve danışmanlık firmalarının lisanslandırılması
Borsa işleyişinin gözetimi (NYSE, NASDAQ)
İçerden öğrenenlerin ticareti (insider trading) takibi
Kripto varlık piyasaları ve dijital menkul kıymetler düzenlemesi

2025 itibarıyla oluşturulan Siber ve Yeni Teknolojiler Departmanı ile dijital varlık dolandırıcılıklarına karşı önlemler artırılmıştır.

İletişim Bilgileri

Genel Merkez:
100 F Street NE, Washington, DC 20549
Telefon: +1-202-551-6551
Şikayet Bildirimi: https://sec.gov.ng/tips-complaint
Yatırımcı Eğitim Portalı: https://investor.gov

Kurumsal Doğrulama Yöntemleri

Bir kuruluşun SEC denetiminde olduğunu teyit etmek için:

Resmî web sitesinde EDGAR veri tabanını kullanarak şirket kayıt numarası (CIK) sorgulayın
BrokerCheck sistemi üzerinden aracı kurum lisanslarını kontrol edin
SEC Yatırımcı Şikayet Formu ile kurum kayıt durumunu doğrulatın
Bölgesel ofislerden (New York, Chicago vb.) yazılı teyit talep edin

İlgili Gezinme

BVI Financial Services Commission (BVI FSC)

BVI FSC, Forex ve finans piyasalarında küresel denetim sağlayan, yatırımcı güvenliğini önceliklendiren yetkili düzenleyici kurumdur.

Securities and Exchange Commission of Pakistan (SECP)

Pakistan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SECP), Forex piyasalarını düzenleyen, denetleyen ve yatırımcı haklarını koruyan resmi düzenleyici kurumdur.

Prudential Supervision and Resolution Authority (ACPR)

ACPR, Fransa finansal piyasalarını denetleyen, Forex işlemleri ve finansal kuruluşların uyumluluğunu sağlayan düzenleyici otoritedir.

Danish Financial Supervisory Authority (FSA)

Danimarka Finansal Denetim Otoritesi (FSA), Forex piyasalarında yasal uyumluluk ve finansal istikrarı sağlayan önde gelen düzenleyici kurumdur.

Securities and Exchange Commission of Sri Lanka (SEC)

Sri Lanka SEC, Forex piyasalarının düzenlenmesi, finansal şeffaflık ve yatırımcı korumasından sorumlu resmi kurumdur.

Financial Conduct Authority (FCA)

FCA (Financial Conduct Authority), forex piyasalarında katılımcıları denetleyen, yatırımcı koruması ve finansal düzenlemelerle sektörde güven sağlayan Birleşik Krallık finansal düzenleyici kurumudur.

Henüz yorum yok

Henüz yorum yok...