Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
IIROC, Kanada yatırım ve forex piyasalarını denetleyen, finansal düzenlemelerle yatırımcı güvenliğini ve piyasa bütünlüğünü sağlayan bağımsız düzenleyici kurumdur.
Etiket：Forex DüzenlemeleriTemel Bilgiler
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC), Kanada yatırım endüstrisinde faaliyet gösteren kuruluşları denetleyen bağımsız bir öz-düzenleyici kuruluştur. 2008 yılında Kanada Menkul Kıymetler Yöneticileri Birliği (IDA) ile Kanada Yatırım Dealers Association’ın birleşmesiyle kurulmuştur. Forex işlemleri dahil olmak üzere tüm menkul kıymet işlemlerinde piyasa bütünlüğünü korumayı hedefler.
Tarihsel Gelişim
IIROC’un kökeni 1916’ya kadar uzanan Kanada finansal düzenleme tarihine dayanır. 2008’deki kuruluşu, Kanada’da yatırım hizmetleri ve ticaret uygulamalarının standardizasyonu ihtiyacına yanıt olarak gerçekleşti. 2016’da Kanada Hükümeti tarafından “Sorumlu Yatırım Planı” kapsamında yetkileri genişletilerek forex brokerleri üzerindeki denetim yetkisi artırıldı.
Yasal Yetki ve Düzenleme Çerçevesi
IIROC, faaliyetlerini Kanada Menkul Kıymetler Kanunu (Securities Act) ve İl Eyalet Komisyonları ile imzaladığı Mutabakat Zaptı çerçevesinde yürütür. Özellikle National Instrument 31-103 düzenlemesi kapsamında:
• Sermaye yeterlilik şartları
• Müşteri fonlarının korunması
• İşlem şeffaflığı standartları
gibi konularda bağlayıcı düzenlemeler getirmektedir.
Denetim Kapsamı ve Sorumluluklar
IIROC’un temel görev alanları şunları içerir:
– Kayıtlı firmaların sürekli denetimi
– Piyasa manipülasyonu araştırmaları
– Yatırım danışmanları lisanslama
– Müşteri şikayetleri inceleme
– Disiplin cezaları uygulama
Özellikle forex işlemlerinde kaldıraç oranları 1:50 ile sınırlandırılmış olup negatif bakiye koruması zorunludur.
İletişim Bilgileri
Merkez Ofis:
Investment Industry Regulatory Organization of Canada
Suite 2000, 121 King Street West
Toronto, Ontario M5H 3T9
Telefon: +1 416 364-6133
Şikayet Hattı: +1 877 442-4322
E-posta: [email protected]
Firma Doğrulama Yöntemi
1. IIROC resmi sitesinde “IIROC-regulated firms” bölümüne gidin
2. Arama çubuğuna firma adı veya lisans numarasını girin
3. “Dealer Member Status” bilgisini kontrol edin
4. “Current Restrictions” kısmında aktif yaptırımlar varsa inceleyin
5. Alternatif olarak IIROC Verify hizmeti üzerinden PDF sertifikası talep edilebilir
