Financial Market Authority (FMA)

Temel Bilgiler

Financial Markets Authority (FMA), Yeni Zelanda’nın finansal piyasalarını düzenleyen bağımsız bir devlet kurumudur. 2011 yılında Financial Markets Authority Act 2011 ile kurulmuştur. Merkezi Auckland’dadır ve finansal hizmetler, menkul kıymetler, yatırım ürünleri ile türev işlemlerinin denetiminden sorumludur. FMA’nın temel hedefi, piyasaların adil, şeffaf ve verimli işlemesini sağlamak ve yatırımcıları korumaktır.

Tarihçe ve Kuruluş Arka Planı

FMA, 2008 küresel finansal krizinin ardından Yeni Zelanda hükümetinin finansal sistemdeki denetim boşluklarını gidermek amacıyla oluşturuldu. 2011’de resmi statü kazanan kurum, önceki Securities Commission (Menkul Kıymetler Komisyonu) ve Ministry of Economic Development‘in bazı yetkilerini devraldı. 2013’te yürürlüğe giren Financial Markets Conduct Act ile yetkileri genişletilerek türev işlemleri ve fintech şirketleri de denetim kapsamına alındı.

Yasal Yetkiler ve Düzenleme Çerçevesi

FMA’nın yetkileri şu yasalara dayanır:

• Financial Markets Conduct Act 2013: Piyasa davranışları, yatırım ürünleri ve finansal hizmet sağlayıcıların lisanslanmasını düzenler.
• Financial Service Providers Act 2008: Finansal hizmet sağlayıcıların kayıt ve denetim süreçlerini tanımlar.
• Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009: Kara para aklama ve terör finansmanına karşı önlemleri zorunlu kılar.

Başlıca Sorumluluklar ve Denetim Kapsamı

• Menkul kıymet ihraççılarının ve yatırım fonlarının uyumluluğunu denetlemek,
• Finansal danışmanlar, brokerler ve türev işlem platformları için lisanslama süreçlerini yönetmek,
• Şüpheli piyasa manipülasyonu veya dolandırıcılık vakalarını soruşturmak,
• Yatırımcılar için eğitim materyalleri hazırlamak ve şikayet mekanizmalarını işletmek,
• Kripto varlık hizmet sağlayıcılarını da kapsayan fintech şirketlerini denetlemek.

İletişim Bilgileri ve Adres

• Genel Merkez: Level 7, 90 Symonds Street, Auckland 1010, Yeni Zelanda
• Telefon: +64 9 300 0400 (iş günleri 08:30-17:00 NZST)
• E-posta: [email protected]
• Şikayet Formu: Resmi web sitesindeki Make a Complaint bölümü.

Kuruluş Denetim Durumu Doğrulama

Bir şirketin FMA denetiminde olup olmadığını kontrol etmek için:

1. FSP Kayıt Sorgulama: https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz adresinden FSP numarası veya şirket adı ile arama yapın.
2. Lisans Türü: Forex işlemleri için Derivatives Issuer lisansı aranmalıdır.
3. Detaylı Bilgi: Lisans sahibi şirketin sayfasında “Licences” sekmesinde “Financial Markets Conduct Act (FMC)” başlığı altında yetki belgesi görüntülenir.