Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)

Tổ chức Quản lý Ngành Đầu tư Canada (IIROC)

Tổ chức Quản lý Ngành Đầu tư Canada (IIROC) là cơ quan tự quản phi lợi nhuận chịu trách nhiệm giám sát các công ty môi giới đầu tư và hoạt động giao dịch trên thị trường vốn Canada. Được thành lập năm 2008, IIROC hoạt động dưới sự ủy quyền của Ủy ban Chứng khoán Canada (CSA) và các cơ quan quản lý tỉnh bang.

Bối cảnh thành lập và Lịch sử

IIROC hình thành từ sự hợp nhất giữa Hiệp hội Các nhà Môi giới Đầu tư Canada (IDA) và Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính (RS) vào ngày 1/6/2008. Mục tiêu chính là tăng cường hiệu quả giám sát trong bối cảnh thị trường tài chính phức tạp hóa, đồng thời bảo vệ nhà đầu tư khỏi các rủi ro gian lận.

Thẩm quyền pháp lý và Căn cứ giám sát

IIROC vận hành theo các quy định:

• Luật Chứng khoán cấp tỉnh bang

• Quy tắc Thành viên IIROC

• Chỉ thị Quốc gia 31-103 (NI 31-103)

• Thỏa thuận ủy quyền với CSA

Phạm vi trách nhiệm chính

Các lĩnh vực giám sát bao gồm:

• Cấp phép và giám sát công ty môi giới

• Thiết lập tiêu chuẩn nghiệp vụ cho chuyên viên tư vấn

• Giám sát hệ thống giao dịch điện tử

• Điều tra vi phạm và áp dụng chế tài

• Bồi thường nhà đầu tư thông qua Quỹ Bảo vệ CIPF

Thông tin liên hệ chính thức

Trụ sở chính tại Toronto:

Địa chỉ: 121 King Street West, Suite 2000, Toronto, ON M5H 3T9

Điện thoại: +1 416 364-6133

Fax: +1 416 646-7205

Email: [email protected]

Văn phòng khu vực tại Montreal: 800 Square Victoria, Suite 350

Cách thức kiểm tra đơn vị được cấp phép

Thực hiện theo 3 bước:

1. Truy cập trang web IIROC mục “Check Registration”

2. Nhập tên công ty hoặc số đăng ký

3. Xác minh trạng thái “Active” trong kết quả tìm kiếm

Cảnh báo: Chỉ các công ty hiển thị logo IIROC mới thuộc diện giám sát hợp pháp.