Securities and Futures Commission (SFC)

Thông tin cơ bản về Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC)

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (Securities and Futures Commission – SFC) là cơ quan quản lý độc lập trực thuộc Chính quyền Đặc khu Hồng Kông, chịu trách nhiệm giám sát thị trường chứng khoán, phái sinh và các hoạt động đầu tư tài chính. Được thành lập năm 1989 theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai, SFC hoạt động độc lập về tài chính thông qua phí cấp phép và phí giao dịch .

Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển

Tiền thân của SFC là Ủy ban Đánh giá Chứng khoán (1988), ra đời sau cuộc khủng hoảng thị trường 1987. Năm 1989, SFC chính thức được thành lập để thống nhất quản lý các hoạt động tài chính phi tập trung. Đến năm 2003, SFC tách khỏi cơ chế tài trợ của chính phủ, vận hành hoàn toàn dựa trên nguồn thu từ thị trường .

Thẩm quyền pháp lý và cơ sở giám sát

SFC thực thi quyền lực theo 4 văn bản chính:

• Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (Cap.571)

• Pháp lệnh Công ty (Cap.622)

• Quy tắc Quản lý Tài sản Khách hàng

• Hướng dẫn về Chống rửa tiền

Cơ quan có quyền điều tra, phạt tiền đến 10 triệu HKD và thu hồi giấy phép .

Phạm vi và trách nhiệm giám sát

SFC quản lý 11 loại hình nghiệp vụ được quy định tại Phụ lục 5 Cap.571, bao gồm:

• Cấp phép cho công ty môi giới và quản lý quỹ

• Giám sát hoạt động niêm yết trên HKEX

• Phê duyệt sản phẩm đầu tư tập thể

• Điều tra gian lận thị trường

• Hợp tác quốc tế trong dẫn độ tội phạm tài chính

Trong lĩnh vực Forex, SFC quản lý các nền tảng giao dịch VATP thông qua hệ thống cấp phép loại 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) .

Thông tin liên hệ chính thức

Trụ sở chính:

Tầng 54, One Island East

18 Westlands Road, Quarry Bay, Hồng Kông

Điện thoại: +852 2231 1222

Thời gian làm việc: 09:00 – 18:00 (GMT+8) từ thứ Hai đến thứ Sáu

Kênh báo cáo vi phạm: [email protected]

Cách tra cứu doanh nghiệp được cấp phép

Bước 1: Truy cập mục “Licensee search” trên website chính thức

Bước 2: Chọn loại hình tra cứu (Cá nhân/Doanh nghiệp)

Bước 3: Nhập thông tin tìm kiếm (tên/tên viết tắt/mã giấy phép)

Bước 4: Xác minh trạng thái “Licensed” trong kết quả trả về

Lưu ý: Chỉ các công ty hiển thị loại giấy phép 3 (Leveraged FX Trading) mới được phép hoạt động Forex