Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)

Thông tin cơ bản về FINRA

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) là tổ chức tự quản lý phi chính phủ Hoa Kỳ, chuyên giám sát hoạt động của các công ty môi giới chứng khoán và đại lý đăng ký. Thành lập năm 2007 thông qua việc sáp nhập bộ phận giám sát của Hiệp hội Quốc gia các Nhà kinh doanh Chứng khoán (NASD) và Sở Giao dịch Chứng khoán New York (NYSE). Trụ sở chính đặt tại Washington, D.C., hoạt động dưới sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).

Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển

FINRA ra đời nhằm tăng cường tính minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư trong thị trường tài chính phức tạp. Giai đoạn 2008-2010, tổ chức này mở rộng quy mô giám sát lên 630,000 đại diện chứng khoán và xử lý 900+ vụ vi phạm/năm. Năm 2025, FINRA công bố Báo cáo Giám sát Thường niên với các tiêu chuẩn mới về quản lý rủi ro công nghệ và biến đổi khí hậu.

Thẩm quyền pháp lý và cơ sở giám sát

Hoạt động theo ủy quyền từ Đạo luật Giao dịch Chứng khoán 1934:

Giám sát 3,700+ công ty môi giới
Thiết lập hệ thống quy tắc ứng xử nghề nghiệp
Phối hợp với SEC trong điều tra gian lận tài chính

Cơ chế giám sát bao gồm kiểm tra định kỳ, xử phạt vi phạm (tối đa 61 triệu USD/năm 2018) và thu hồi giấy phép.

Phạm vi và nhiệm vụ giám sát chính

FINRA tập trung vào 5 lĩnh vực trọng tâm:

Đăng ký và cấp phép: Yêu cầu thi chứng chỉ Series 7/Series 3 cho nhà môi giới
Giám sát giao dịch: Phân tích 10+ tỷ sự kiện thị trường/ngày bằng AI
Giáo dục nhà đầu tư: Vận hành hệ thống BrokerCheck với 500,000+ hồ sơ tra cứu
Giải quyết tranh chấp: Xử lý 20,000+ khiếu nại/năm thông qua Trung tâm Trọng tài
Phòng chống rửa tiền: Áp dụng công nghệ giám sát giao dịch đa lớp theo tiêu chuẩn FATF.

Thông tin liên hệ chính thức

Trụ sở chính:
1700 K Street NW, Washington, DC 20006
Điện thoại: +1-301-590-6500
Bộ phận Khiếu nại: finra.org/complaint
Hotline Người cao tuổi: +1-844-574-3577
Email hỗ trợ: [email protected]

Cách kiểm tra doanh nghiệp được FINRA giám sát

Sử dụng công cụ BrokerCheck tại finra.org/brokercheck:

Nhập tên công ty/mã CRD
Xác minh thông tin giấy phép
Kiểm tra lịch sử kỷ luật (nếu có)
Tải báo cáo chi tiết dạng PDF

Hệ thống cập nhật dữ liệu theo thời gian thực, cung cấp thông tin về 630,000+ cá nhân và 3,700 tổ chức.

Điều hướng Liên quan

Financial Market Authority (FMA)

FMA - Cơ quan quản lý thị trường tài chính New Zealand, chuyên giám sát hoạt động Forex và đảm bảo tuân thủ pháp lý, minh bạch cho nhà đầu tư.

Securities and Exchange Commission of Pakistan (SECP)

SECP Pakistan - Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán và Forex, giám sát tuân thủ pháp lý, bảo vệ nhà đầu tư tại Pakistan.

Icelandic Financial Supervisory Authority (FME)

Cơ quan Giám sát Tài chính Iceland (FME) quy định và giám sát hoạt động ngoại hối (Forex) theo tiêu chuẩn EU

Securities and Exchange Commission of Sri Lanka (SEC)

Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi Sri Lanka (SEC) - Cơ quan quản lý thị trường vốn, giám sát hoạt động đầu tư chứng khoán và bảo vệ nhà đầu tư theo khung pháp lý nghiêm ngặt.

China Securities Regulatory Commission (CSRC)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc (CSRC) - Cơ quan quản lý thị trường tài chính, giám sát giao dịch ngoại hối và bảo vệ nhà đầu tư tại Trung Quốc.

Romanian Financial Supervisory Authority (ASF)

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) - cơ quan quản lý thị trường tài chính Romania, giám sát hoạt động Forex, bảo đảm tuân thủ và bảo vệ nhà đầu tư.

Chưa có bình luận

Chưa có bình luận...