Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)
FINMA - Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ, chịu trách nhiệm quản lý và giám sát các quy định Forex, đảm bảo ổn định thị trường tài chính và bảo vệ nhà đầu ...
Nhãn：Quy định ForexThông tin cơ bản về Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)
Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ (FINMA) là cơ quan quản lý độc lập trực thuộc chính phủ liên bang Thụy Sĩ, thành lập ngày 01/01/2007. Trụ sở chính đặt tại Bern với nhiệm vụ chính là giám sát các tổ chức tài chính như ngân hàng, công ty bảo hiểm, sàn giao dịch ngoại hối và trung gian tài chính khác. Website chính thức: https://www.finma.ch.
Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển
FINMA được hình thành từ sự hợp nhất ba cơ quan tiền thân:
– Ủy ban Ngân hàng Liên bang (SFBC)
– Văn phòng Bảo hiểm Liên bang (FOPI)
– Cơ quan Phòng chống Rửa tiền (AMLCO)
Mục tiêu chính là tạo hệ thống giám sát tài chính thống nhất, đáp ứng yêu cầu phức tạp của thị trường toàn cầu hóa.
Quyền hạn pháp lý và căn cứ giám sát
Hoạt động dựa trên các văn bản pháp lý chủ chốt:
– Đạo luật Giám sát Thị trường Tài chính (FINMASA)
– Đạo luật Chứng khoán (FinSA)
– Quy định Phòng chống Rửa tiền (AMLA)
– Đạo luật Cơ sở hạ tầng Thị trường Tài chính (FinMIA)
Có quyền ra quyết định hành chính, thu hồi giấy phép và khởi xướng truy tố hình sự.
Phạm vi và nhiệm vụ giám sát
Bao trùm 05 lĩnh vực trọng yếu:
1. Giám sát các tổ chức dịch vụ tài chính (bao gồm sàn Forex)
2. Thực thi quy định phòng chống rửa tiền
3. Bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư
4. Quản lý quy trình phá sản tổ chức tài chính
5. Giám sát tuân thủ vốn tối thiểu (20 triệu CHF cho công ty chứng khoán)
Áp dụng cơ chế phân loại tài sản số thành 03 nhóm: mã thanh toán, mã tiện ích và mã tài sản để quản lý hiệu quả.
Thông tin liên hệ chính thức
Địa chỉ vật lý:
Laupenstrasse 27, CH-3003 Bern, Thụy Sĩ
Kênh liên lạc:
– Điện thoại: +41 31 327 98 88
– Email: [email protected]
– Mạng xã hội: Tài khoản LinkedIn/X chính thức
Thời gian làm việc: 08:00-17:00 (GMT+1) từ thứ Hai đến thứ Sáu.
Cách thức tra cứu doanh nghiệp được cấp phép
Thực hiện 03 bước:
1. Truy cập mục “Public Register” trên website FINMA
2. Chọn mục “Authorized Institutions and Individuals”
3. Nhập tên công ty hoặc số giấy phép để xem:
– Loại hình giấy phép
– Phạm vi hoạt động được cấp
– Lịch sử vi phạm (nếu có)
Hệ thống cập nhật dữ liệu theo thời gian thực.
