Dubai Financial Services Authority (DFSA)

Thông tin cơ bản về Dubai Financial Services Authority (DFSA)

Dubai Financial Services Authority (DFSA) là cơ quan quản lý tài chính độc lập trực thuộc Dubai International Financial Centre (DIFC) – khu kinh tế tự do tài chính tại Dubai, UAE. Thành lập năm 2004, DFSA hoạt động với tư cách cơ quan giám sát theo mô hình “quy chế kép”, tách biệt khỏi Cơ quan Chứng khoán & Hàng hóa UAE (SCA). Trụ sở chính đặt tại Tầng 13, Tòa nhà The Gate, DIFC.

Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển

DFSA được thiết lập theo Điều 121 Hiến pháp UAE, nhằm xây dựng khung pháp lý đạt chuẩn quốc tế cho DIFC. Giai đoạn 2019-2025 đánh dấu sự mở rộng thẩm quyền sang lĩnh vực crypto và công nghệ tài chính (Fintech), điển hình qua việc ra mắt Sandbox Quy định Token hóa năm 2025. Năm 2025, DFSA công bố Kế hoạch Kinh doanh 2025-2026 tập trung vào chuyển đổi số và hợp tác quốc tế.

Thẩm quyền pháp lý & Cơ sở giám sát

DFSA vận hành dựa trên 3 trụ cột pháp lý:

Luật DIFC 2004: Quy định chức năng cốt lõi về giám pháp lý dịch vụ tài chính
Quy chế AML/CFT: Giám sát tuân thủ chống rửa tiền & tài trợ khủng bố
Thỏa thuận ủy quyền từ Cơ quan Đăng ký Doanh nghiệp DIFC: Điều tra vi phạm Luật Công ty

Phạm vi giám sát & Trách nhiệm chính

DFSA quản lý toàn diện 12 lĩnh vực trọng yếu:

Dịch vụ ngân hàng & tín dụng (bao gồm Forex)
Quản lý tài sản & quỹ đầu tư tập thể
Giao dịch phái hàng hóa & chứng khoán phái sinh
Giám sát AML/CFT cho các tổ chức tài chính

Riêng về Forex, DFSA yêu cầu các sàn phái sinh tuân thủ Mục 9.8.3 Quy chế Thị trường về công bố thông tin.

Thông tin liên hệ chính thức

Địa chỉ văn phòng:
Tầng 13, West Wing, The Gate, DIFC, Dubai
Giờ làm việc: 8:00 – 17:00 (GMT+4) từ Thứ 2 – Thứ 6
Điện thoại: +971 4 362 1500
Fax: +971 4 362 0801

Cách thức tra cứu đơn vị được cấp phép

Truy cập Công khai Đăng ký tại trang web DFSA: https://www.dfsa.ae/public-register/firms
Sử dụng chức năng tìm kiếm theo tên công ty/giấy phép
Kiểm tra trạng thái “Authorised” cùng thời hạn hiệu lực giấy phép
Đối chiếu thông tin với dữ liệu trên LinkedIn chính thức của DFSA (33,437 followers)

Điều hướng Liên quan

Financial Regulatory Authority (FRA)

FRA - Cơ quan quản lý Forex tại Việt Nam, giám sát hoạt động giao dịch ngoại hối, đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư.

Financial and Capital Market Commission (FCMC)

FCMC - Cơ quan quản lý và giám sát thị trường ngoại hối (Forex), đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư tại thị trường tài chính Latvia

Commodity Futures Trading Regulatory Agency (BAPPEBTI)

BAPPEBTI - Cơ quan quản lý phái sinh hàng hóa Indonesia, giám sát giao dịch Forex và đảm bảo tuân thủ pháp lý nhằm bảo vệ nhà đầu tư.

Securities and Exchange Commission of Pakistan (SECP)

SECP Pakistan - Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán và Forex, giám sát tuân thủ pháp lý, bảo vệ nhà đầu tư tại Pakistan.

Capital Markets Authority (CMA)

Cơ quan Quản lý Thị trường Vốn (CMA) là tổ chức giám sát và điều hành các hoạt động giao dịch ngoại hối, đảm bảo tuân thủ quy định pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư .

Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP)

Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP) - Ngân hàng Trung ương Philippines, chịu trách nhiệm quản lý chính sách tiền tệ, giám sát Forex và duy trì ổn định tài chính quốc gia.

Chưa có bình luận

Chưa có bình luận...