Securities and Exchange Commission of Brazil (CVM)

Thông tin cơ bản về Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Brazil (CVM)

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Brazil (CVM) là cơ quan quản lý thị trường vốn trực thuộc Bộ Tài chính Brazil, chính thức vận hành từ năm 1976 theo Lei nº 6.385/76. Trang web chính thức (cvm.gov.br) cung cấp thông tin pháp lý, hướng dẫn tuân thủ, và cơ sở dữ liệu công khai cho nhà đầu tư và tổ chức tài chính .

Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển

CVM được thành lập nhằm thiết lập khuôn khổ pháp lý minh bạch cho thị trường chứng khoán Brazil, đặc biệt sau khi Decreto-Lei nº 157/67 tạo ra Quỹ 157 – công cụ đầu tư liên quan đến thuế thu nhập. Trong những năm 2000, CVM mở rộng phạm vi giám sát sang các sản phẩm phái sinh và quỹ đầu tư .

Thẩm quyền pháp lý và cơ sở giám sát

CVM hoạt động dựa trên 3 trụ cột chính:
1. Lei nº 6.385/76: Xác định vai trò giám sát thị trường vốn.
2. Lei nº 6.404/76: Quy định về quản trị công ty.
3. Resolução CVM nº 80/2022: Cập nhật quy tắc tiếp thị sản phẩm tài chính.
Riêng với thị trường Forex, CVM không cấp phép cho các sàn giao dịch trong nước nhưng cho phép nhà đầu tư tiếp cận thông qua tổ chức nước ngoài .

Trách nhiệm và phạm vi giám sát

CVM tập trung vào 5 lĩnh vực trọng yếu:
1. Phê duyệt hồ sơ phát hành chứng khoán
2. Giám sát hoạt động của quỹ đầu tư (bao gồm cả quỹ 157)
3. Quản lý công ty niêm yết
4. Điều tra hành vi thao túng thị trường
5. Bảo vệ nhà đầu tư thông qua hệ thống SAC (Serviço de Atendimento ao Cidadão)

Thông tin liên hệ chính thức

Trụ sở chính:
Edifício-Sede CVM, SBS Quadra 2 – Rio de Janeiro/RJ, CEP 20070-002

Điện thoại:
+55 21 3554-8600

Email:
[email protected] (dịch vụ hỗ trợ công dân)

Giờ làm việc:
Thứ Hai đến Thứ Sáu: 09:00–17:00 (GMT-3)

Cách kiểm tra đơn vị được giám sát

Nhà đầu tư có thể xác minh tình trạng pháp lý của tổ chức tài chính qua 3 bước:
1. Truy cập mục “Registros Públicos” trên website CVM
2. Nhập CNPJ (mã số thuế Brazil) hoặc tên doanh nghiệp
3. Kiểm tra mục “Situação Cadastral” để xác nhận trạng thái giấy phép
Trường hợp phát hiện hoạt động không được cấp phép, báo cáo ngay qua hệ thống Denúncias Eletrônicas