Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

Thông tin cơ bản về ASIC

Australian Securities and Investments Commission (ASIC) – Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc là cơ quan quản lý tài chính độc lập trực thuộc Chính phủ Úc. Được thành lập năm 1998 dưới Đạo luật ASIC 2001, ASIC chịu trách nhiệm giám sát thị trường chứng khoán, dịch vụ tài chính và các hoạt động đầu tư tại Úc. Phạm vi quản lý bao gồm Forex, công ty bảo hiểm, quỹ hưu trí và tổ chức tín dụng.

Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển

ASIC ra đời trong bối cảnh thị trường tài chính Úc cần cơ chế giám sát toàn diện:

1991: Tiền thân là Ủy ban Chứng khoán Úc
1998: Chính thức hoạt động với vai trò bảo vệ người tiêu dùng trong lĩnh vực hưu trí và bảo hiểm
2001: Được củng cố pháp lý thông qua Đạo luật ASIC
2010: Mở rộng thẩm quyền quản lý sang môi giới tín dụng và thị trường phái sinh

Cơ sở pháp lý & Thẩm quyền giám sát

ASIC vận hành theo 03 trụ cột pháp lý chính:

Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2001 (Corporations Act)
Quy định về Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFSL)
Chuẩn mực Vốn tối thiểu 1 triệu AUD cho Forex Broker

Cơ quan có quyền điều tra, thu giữ chứng cứ và khởi tố hình sự các vi phạm tài chính.

Chức năng & Phạm vi quản lý

ASIC thực thi 05 nhiệm vụ cốt lõi:

Giám sát tuân thủ AFSL của các sàn Forex
Kiểm toán báo cáo tài chính định kỳ
Bảo vệ nhà đầu tư khỏi gian lận thông qua cơ chế khiếu nại trực tuyến
Quy định tách biệt tài khoản khách hàng và công ty môi giới
Phát triển chính sách quản lý rủi ro hệ thống

Thông tin liên hệ chính thức

Chi tiết tiếp nhận phản ánh và hỗ trợ pháp lý:

Trụ sở chính: Level 7, 120 Collins Street, Melbourne VIC 3000
Hotline: 1300 300 630 (trong giờ hành chính)
Email liên hệ: [email protected]
Hệ thống báo cáo sự cố trực tuyến: ASIC Regulatory Portal

Cách thức xác minh đơn vị được ASIC cấp phép

Thực hiện 03 bước kiểm tra tính hợp lệ:

Truy cập Cơ sở dữ liệu đăng ký AFSL trên asic.gov.au
Nhập tên công ty hoặc số AFSL vào ô tìm kiếm
Xác nhận thông tin giấy phép bao gồm: Ngày cấp, phạm vi hoạt động và trạng thái hiện tại

Lưu ý: Các sàn có AFSL phải hiển thị logo ASIC kèm số đăng ký trên website.

Điều hướng Liên quan

Financial and Capital Market Commission (FCMC)

FCMC - Cơ quan quản lý và giám sát thị trường ngoại hối (Forex), đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư tại thị trường tài chính Latvia

Financial Regulatory Authority (FRA)

FRA - Cơ quan quản lý Forex tại Việt Nam, giám sát hoạt động giao dịch ngoại hối, đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư.

Prudential Supervision and Resolution Authority (ACPR)

Cơ quan Giám sát Prudential và Giải quyết (ACPR) quản lý hoạt động ngân hàng, bảo hiểm tại Pháp, giám sát chống rửa tiền (AML) và tuân thủ Forex theo tiêu chuẩn EU. [8](@ref)

St. Vincent and the Grenadines Financial Services Authority (FSA)

Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính St. Vincent và Grenadines (FSA) giám sát hoạt động Forex, cấp phép và đảm bảo tuân thủ khuôn khổ pháp lý tài chính quốc tế.

French Financial Markets Authority (AMF)

Cơ quan quản lý Pháp giám sát sàn Forex, đảm bảo tuân thủ quy định tài chính quốc tế

British Columbia Securities Commission (BCSC)

Ủy ban Chứng khoán British Columbia (BCSC) - Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán và forex tại British Columbia, Canada, đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư.

Chưa có bình luận

Chưa có bình luận...