U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)

Thông Tin Cơ Bản về U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan độc lập trực thuộc chính phủ liên bang Hoa Kỳ, thành lập ngày 6/6/1934 theo Đạo luật Chứng khoán và Sàn giao dịch 1934. Trụ sở chính đặt tại Washington, D.C., với hơn 4.300 nhân viên (tính đến năm 2015). SEC hoạt động nhằm bảo vệ nhà đầu tư, duy trì thị trường công bằng và minh bạch, đồng thời thúc đẩy hình thành vốn thông qua việc giám sát các sàn giao dịch chứng khoán, công ty môi giới, quỹ đầu tư và cố vấn tài chính.

Bối Cảnh Thành Lập & Lịch Sử Phát Triển

SEC ra đời sau sự kiện “Thứ Ba Đen” (1929) – thảm họa sụp đổ thị trường chứng khoán dẫn đến Đại Khủng hoảng. Tổng thống Franklin D. Roosevelt ký Đạo luật Chứng khoán 1933 và Đạo luật Sàn giao dịch 1934 để thiết lập khuôn khổ pháp lý cho thị trường tài chính. Joseph P. Kennedy, Sr. là Chủ tịch đầu tiên của SEC. Trong suốt lịch sử, SEC mở rộng quyền hạn thông qua các đạo luật như Sarbanes-Oxley (2002) và Dodd-Frank (2010), tập trung vào chống gian lận và tăng cường báo cáo tài chính.

Thẩm Quyền Pháp Lý & Cơ Sở Giám Sát

SEC vận hành dựa trên 6 đạo luật chính:
– Đạo luật Chứng khoán 1933: Quy định phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng.
– Đạo luật Sàn giao dịch 1934: Thiết lập quy tắc giao dịch thứ cấp.
– Đạo luật Công ty Đầu tư 1940: Giám sát quỹ tương hỗ và quỹ ETF.
– Đạo luật Cố vấn Đầu tư 1940: Quản lý cố vấn tài chính.
– Đạo luật Sarbanes-Oxley 2002: Yêu cầu kiểm soát nội bộ chặt chẽ.
– Đạo luật Dodd-Frank 2010: Mở rộng quyền giám sát thị trường phái sinh.

Trách Nhiệm & Phạm Vi Giám Sát

SEC thực thi 4 nhiệm vụ chính:
1. Bảo vệ nhà đầu tư: Đảm bảo công ty niêm yết công khai thông tin tài chính chính xác, xử lý hành vi nội gián và thao túng thị trường.
2. Giám sát tổ chức tài chính: Bao gồm sàn giao dịch (NYSE, NASDAQ), công ty môi giới và quỹ đầu tư.
3. Phát triển quy định: Đề xuất và cập nhật quy tắc phù hợp với biến động thị trường (ví dụ: quy định về tiền điện tử).
4. Giáo dục nhà đầu tư: Cung cấp tài nguyên trên Investor.gov về rủi ro và công cụ đầu tư.

Thông Tin Liên Hệ

Trụ sở chính: 100 F Street NE, Washington, DC 20549
Điện thoại: 202-551-7500
Website chính thức: www.sec.gov
Khiếu nại đầu tư: Sử dụng trang SEC Complaint Center.

Cách Kiểm Tra Đơn Vị Được SEC Giám Sát

Để xác minh doanh nghiệp thuộc phạm vi quản lý của SEC:
1. Truy cập SEC.gov → mục “Company Filings”.
2. Nhập tên công ty hoặc mã CIK (Central Index Key).
3. Tra cứu thông tin giấy phép và báo cáo tài chính đã nộp.
Ví dụ: Công ty Elish & Elish Inc. có mã CIK 0000853720, hiển thị đầy đủ địa chỉ và loại hình được cấp phép.