Financial Supervision Authority (FI)
Cơ quan Giám sát Tài chính (FI) quy định forex, giám sát tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư toàn cầu.
Nhãn:Quy định ForexThông tin cơ bản
Tên chính thức: Finantsinspektsioon (Cơ quan Giám sát và Giải quyết Khủng hoảng Tài chính Estonia)
Trụ sở chính: Sakala 4, Tallinn 15030, Estonia
Website chính thức: https://www.fi.ee
Thành lập: Hoạt động với tư cách cơ quan độc lập từ sau khi Estonia tái lập độc lập năm 1991. Chính thức tham gia Cơ chế Giám sát Đơn nhất (SSM) của EU từ 11/2014.
Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển
Finantsinspektsioon được thiết lập trong khuôn khổ cải cách tài chính sau khi Estonia tách khỏi Liên Xô. Năm 2011 chính thức áp dụng đồng Euro – bước ngoặt tăng cường hội nhập hệ thống giám sát EU.
Giai đoạn phát triển chính:
- 1991-2002: Tái cấu trúc hệ thống ngân hàng theo chuẩn EU
- 2004: Gia nhập NATO và EU – thúc đẩy chuẩn hóa quy trình
- 2014: Tham gia Cơ chế Giám sát Đơn nhất (SSM) của Ngân hàng Trung ương Châu Âu
- 2015: Trở thành thành viên Cơ chế Giải quyết Đơn nhất (SRM)
Thẩm quyền pháp lý & Cơ sở giám sát
Hoạt động dựa trên 3 trụ cột pháp lý:
- Luật Tổ chức Tín dụng Estonia (sửa đổi 2023)
- Chỉ thị MiFID II của EU về thị trường tài chính
- Hiệp ước về Chức năng của Liên minh Châu Âu (Điều 127)
Phạm vi thực thi:
- Quyền truy cập dữ liệu nghiệp vụ của tổ chức tài chính
- Áp đặt chế tài hành chính đến 10% doanh thu toàn cầu
- Triển khai cơ chế giải quyết khủng hoảng theo tiêu chuẩn BRRD
Phạm vi giám sát & Trách nhiệm chính
Bao trùm 14 lĩnh vực trọng yếu:
- Hệ thống ngân hàng thương mại
- Công ty bảo hiểm và môi giới bảo hiểm
- Sàn giao dịch ngoại hối (Forex) và CFD
- Tổ chức phát hành tiền điện tử
- Quỹ hưu trí tự nguyện
- Dịch vụ huy động vốn cộng đồng
Thông tin liên hệ
Bộ phận Khiếu nại:
Điện thoại: +372 668 0500
Giờ làm việc: 9:00-16:30 (GMT+2)
Văn phòng Giám sát:
Địa chỉ: Số 4 phố Sakala, Quận Kesklinn, Tallinn
Mã bưu chính: 15030
Cách thức tra cứu đơn vị được giám sát
- Truy cập mục “Registers” trên website chính thức
- Sử dụng công cụ tìm kiếm theo:
- Tên pháp lý công ty
- Mã đăng ký (Registry code)
- Loại hình giấy phép
- Xác minh trạng thái giấy phép còn hiệu lực qua mục “Current Status”
Lưu ý: Các sàn Forex hợp pháp bắt buộc hiển thị mã giấy phép FI/XXXXX trên website