Financial Supervision Authority (FI)

Thông tin cơ bản

Tên chính thức: Finantsinspektsioon (Cơ quan Giám sát và Giải quyết Khủng hoảng Tài chính Estonia)

Trụ sở chính: Sakala 4, Tallinn 15030, Estonia

Website chính thức: https://www.fi.ee

Thành lập: Hoạt động với tư cách cơ quan độc lập từ sau khi Estonia tái lập độc lập năm 1991. Chính thức tham gia Cơ chế Giám sát Đơn nhất (SSM) của EU từ 11/2014.

Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển

Finantsinspektsioon được thiết lập trong khuôn khổ cải cách tài chính sau khi Estonia tách khỏi Liên Xô. Năm 2011 chính thức áp dụng đồng Euro – bước ngoặt tăng cường hội nhập hệ thống giám sát EU.

Giai đoạn phát triển chính:

1991-2002: Tái cấu trúc hệ thống ngân hàng theo chuẩn EU
2004: Gia nhập NATO và EU – thúc đẩy chuẩn hóa quy trình
2014: Tham gia Cơ chế Giám sát Đơn nhất (SSM) của Ngân hàng Trung ương Châu Âu
2015: Trở thành thành viên Cơ chế Giải quyết Đơn nhất (SRM)

Thẩm quyền pháp lý & Cơ sở giám sát

Hoạt động dựa trên 3 trụ cột pháp lý:

Luật Tổ chức Tín dụng Estonia (sửa đổi 2023)
Chỉ thị MiFID II của EU về thị trường tài chính
Hiệp ước về Chức năng của Liên minh Châu Âu (Điều 127)

Phạm vi thực thi:

Quyền truy cập dữ liệu nghiệp vụ của tổ chức tài chính
Áp đặt chế tài hành chính đến 10% doanh thu toàn cầu
Triển khai cơ chế giải quyết khủng hoảng theo tiêu chuẩn BRRD

Phạm vi giám sát & Trách nhiệm chính

Bao trùm 14 lĩnh vực trọng yếu:

Hệ thống ngân hàng thương mại
Công ty bảo hiểm và môi giới bảo hiểm
Sàn giao dịch ngoại hối (Forex) và CFD
Tổ chức phát hành tiền điện tử
Quỹ hưu trí tự nguyện
Dịch vụ huy động vốn cộng đồng

Thông tin liên hệ

Bộ phận Khiếu nại:

Điện thoại: +372 668 0500

Giờ làm việc: 9:00-16:30 (GMT+2)

Văn phòng Giám sát:

Địa chỉ: Số 4 phố Sakala, Quận Kesklinn, Tallinn

Mã bưu chính: 15030

Cách thức tra cứu đơn vị được giám sát

Truy cập mục “Registers” trên website chính thức
Sử dụng công cụ tìm kiếm theo:
- Tên pháp lý công ty
- Mã đăng ký (Registry code)
- Loại hình giấy phép
Xác minh trạng thái giấy phép còn hiệu lực qua mục “Current Status”

Lưu ý: Các sàn Forex hợp pháp bắt buộc hiển thị mã giấy phép FI/XXXXX trên website

Điều hướng Liên quan

Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

ASIC - Cơ quan quản lý Forex Úc, giám sát thị trường tài chính, cấp phép và bảo vệ nhà đầu tư theo tiêu chuẩn quốc tế.

Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA)

Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính Isle of Man (IOMFSA) - Đơn vị quy định Forex, giám sát tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư tại thị trường tài chính.

Financial Services and Markets Authority (FSMA)

FSMA - Cơ quan quản lý tài chính Bỉ chuyên giám sát và quy định thị trường Forex, đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư quốc tế.

Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)

Cơ quan giám sát tài chính Luxembourg (CSSF) quy định hoạt động Forex, đảm bảo tuân thủ và an toàn thị trường tài chính thông qua khung pháp lý chặt chẽ.

Financial Conduct Authority (FCA)

FCA (Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính Anh) - tổ chức giám sát Forex uy tín, đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư tại thị trường Anh.

National Bank of Slovakia (NBS)

Ngân hàng Trung ương Slovakia (NBS) - Thành viên Eurosystem, quản lý chính sách tiền tệ và giám sát thị trường ngoại hối tại Slovakia .

Chưa có bình luận

Chưa có bình luận...