Italian Companies and Exchange Commission (CONSOB)

Thông tin cơ bản về Ủy ban Công ty và Sàn giao dịch Italy (CONSOB)

Tên chính thức: Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB)
Trụ sở chính: Via Giovanni Battista Martini, 3, 00198 Rome, Italy
Năm thành lập: 1974
Lĩnh vực quản lý: Thị trường chứng khoán, dịch vụ tài chính, giao dịch ngoại hối (Forex), tiền mã hóa
Website chính thức: www.consob.it

Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển

CONSOB được thành lập năm 1974 thông qua Luật số 216/1974 nhằm thống nhất chức năng giám sát thị trường tài chính từ Bộ Ngân khố Italy. Giai đoạn đầu tập trung giám sát niêm yết công ty và bảo vệ nhà đầu tư. Năm 1985, tổ chức được trao tư cách pháp nhân độc lập và mở rộng thẩm quyền sang giám sát giao dịch nội gián (1991). Từ 2018, CONSOB áp dụng quy định MiFID II để quản lý dịch vụ đầu tư toàn EU.

Thẩm quyền pháp lý và cơ sở giám sát

Hoạt động dựa trên các văn bản chính:
– Luật Tài chính Italy (Testo Unico della Finanza)
– Quy định EU: MiFID II, MiFIR, MAR, MiCAR
– Thỏa thuận hợp tác với Ngân hàng Trung ương Italy và cơ quan giám sát EU (ESMA)

CONSOB có quyền:
1. Cấp/hủy giấy phép hoạt động cho tổ chức tài chính
2. Điều tra vi phạm thị trường
3. Chặn truy cập website cung cấp dịch vụ tài chính trái phép
4. Áp dụng chế tài hành chính lên đến 5 triệu EUR

Phạm vi giám sát và trách nhiệm chính

Lĩnh vực quản lý:
– Sàn giao dịch chứng khoán Borsa Italiana
– Công ty niêm yết và phát hành trái phiếu
– Nhà môi giới Forex & CFD
– Quỹ đầu tư và quản lý tài sản
– Dịch vụ tư vấn tài chính
– Giao dịch tiền mã hóa

Hoạt động giám sát nổi bật:
– Kiểm tra tính minh bạch báo cáo tài chính
– Giám sát giao dịch phái sinh ngoại hối
– Công bố danh sách website tài chính lừa đảo (đã chặn 112 website trong Q1/2025)
– Phát hành hướng dẫn sử dụng AI trong đầu tư

Thông tin liên hệ chính thức

Trụ sở:
Commissione Nazionale per le Società e la Borsa
Via Giovanni Battista Martini, 3
00198 Rome, Italy
Điện thoại: +39 06 84771
Email: [email protected]

Kênh tiếp nhận khiếu nại:
Bộ phận Giám sát Thị trường
Email: [email protected]
Hệ thống báo cáo trực tuyến: Truy cập mục “Servizi al Cittadino” trên website

Cách kiểm tra đơn vị được CONSOB giám sát

1. Truy cập trang “Registers” trên website CONSOB
2. Sử dụng công cụ tìm kiếm theo:
   – Tên công ty
   – Số đăng ký OAM (Organismo Agenti e Mediatori)
   – Mã ISIN (cho sản phẩm đầu tư)
3. Xác minh thông tin qua cơ sở dữ liệu trực tuyến ESMA
4. Liên hệ trực tiếp qua hotline +39 06 84771 (giờ hành chính)

Lưu ý: Danh sách cập nhật hàng tuần, kiểm tra lại trước khi giao dịch