National Futures Association (NFA)

Thông tin cơ bản về National Futures Association (NFA)

National Futures Association (NFA) là tổ chức tự quản lý ngành công nghiệp phái sinh Hoa Kỳ, bao gồm thị trường tương lai, ngoại hối và hoán đổi. Được thành lập năm 1982 theo chỉ đạo của Quốc hội Mỹ, NFA có trụ sở chính tại Chicago, Illinois và văn phòng tại New York. Website chính thức: https://nfa.futures.org.

Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển

NFA ra đời trong bối cảnh ngành phái sinh Mỹ cần cơ chế giám sát độc lập sau khi Quốc hội thông qua Đạo luật Hàng hóa năm 1981. Năm 2000-2008, các quy định mới yêu cầu sàn Forex bán lẻ phải đăng ký CFTC và NFA. Đạo luật Dodd-Frank 2010 mở rộng thẩm quyền giám sát của NFA đối với thị trường hoán đổi (swap).

Cơ sở pháp lý và thẩm quyền giám sát

Hoạt động dưới sự ủy quyền của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), tuân thủ:

– Đạo luật Trao đổi Hàng hóa (Commodity Exchange Act)

– Nội quy 1101 về tiêu chuẩn thành viên

– Quy định về mức vốn tối thiểu $20 triệu cho sàn Forex

– Chuẩn mực bảo vệ nhà đầu tư theo Tiêu chí AICPA

Phạm vi và trách nhiệm giám sát

NFA quản lý toàn diện 7 nhóm đối tượng:

1. Nhà điều hành quỹ hàng hóa (CPO)

2. Cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA)

3. Thương nhân nhận hoa hồng (FCM)

4. Nhà môi giới giới thiệu (IB)

5. Sàn giao dịch phái sinh

6. Nhà cung cấp thanh khoản Forex

7. Các đối tác liên quan đến swap

Phương thức liên hệ chính thức

Trụ sở Chicago:

300 South Riverside Plaza, Suite 1800

Chicago, IL 60606

Điện thoại: +1 312-781-1300

Fax: +1 312-781-1467

Văn phòng New York:

3 Park Avenue, 18th Floor

New York, NY 10016

Điện thoại: +1 212-513-6000

Cách tra cứu doanh nghiệp được cấp phép

Bước 1: Truy cập mục “BASIC” trên website NFA

Bước 2: Nhập tên công ty hoặc số NFA ID (ví dụ: 0325821)

Bước 3: Kiểm tra thông tin hiển thị gồm:

– Trạng thái giấy phép

– Lịch sử vi phạm (nếu có)

– Loại hình đăng ký

– Ngày cấp phép gần nhất