Securities Commission of The Bahamas (SCB)

Thông tin cơ bản về Ủy ban Chứng khoán Bahamas (SCB)

Ủy ban Chứng khoán Bahamas (SCB) là cơ quan quản lý tài chính độc lập trực thuộc Bộ Tài chính Bahamas. Được thành lập năm 1995 thông qua Đạo luật Ủy ban Chứng khoán 1995, SCB kế thừa chức năng từ Ủy ban Chứng khoán tiền nhiệm. Trụ sở chính đặt tại Nassau với đội ngũ 88 nhân sự (2022), cơ quan này hiện do bà Christina Rolle giữ chức Giám đốc Điều hành.

Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển

Tiền thân của SCB là Ủy ban Chứng khoán Bahamas được thiết lập theo mô hình quản lý thị trường vốn Anh quốc. Năm 2011, Đạo luật Ngành Chứng khoán (SIA 2011) tái cấu trúc toàn diện cơ chế quản lý, mở rộng thẩm quyền sang lĩnh vực quỹ đầu tư thông qua Đạo luật Quỹ Đầu tư 2003. Giai đoạn 2020-2024 chứng kiến sự mở rộng phạm vi quản lý sang:

• Dịch vụ tài chính phi ngân hàng (FCSPA 2020)
• Tài sản kỹ thuật số (DARE 2024)
• Nâng cấp hệ thống giám sát RBS với nền tảng công nghệ từ KPMG

Thẩm quyền pháp lý & Căn cứ giám sát

SCB vận hành dựa trên 04 trụ cột pháp lý chính:

• Đạo luật Ngành Chứng khoán 2024 (SIA): Quản lý hoạt động môi giới, tư vấn, quản lý quỹ và thị trường chứng khoán
• Đạo luật Quỹ Đầu tư 2019 (IFA): Giám sát quỹ đầu tư chuyên nghiệp, quỹ tiêu chuẩn và nhà quản lý quỹ
• Đạo luật Dịch vụ Tài chính & Doanh nghiệp 2020 (FCSPA): Kiểm soát hoạt động cho vay, thu đổi ngoại tệ, dịch vụ ủy thác
• Đạo luật Tài sản Kỹ thuật số 2024 (DARE): Cấp phép và giám sát sàn giao dịch tiền mã hóa, dịch vụ ví điện tử

Phạm vi trách nhiệm & Lĩnh vực giám sát

• Thị trường vốn: Đăng ký công ty chứng khoán, giám sát giao dịch nội giữ
• Quản lý rủi ro: Thực hiện đánh giá AML/CFT theo tiêu chuẩn FATF
• Công nghệ tài chính: Phê duyệt stablecoin, giám sát sàn DEX/CEX
• Bảo vệ nhà đầu tư: Xử lý khiếu nại về gian lận chứng khoán (Frauds & Scams)
• Hợp tác quốc tế: Ký kết MOU với 37 cơ quan quản lý toàn cầu

Thông tin liên hệ chính thức

• Địa chỉ trụ sở: P.O. Box N8347, Nassau, Bahamas
• Hotline: +242 397-4100 / 356-6291
• Fax: +242 356-7530
• Email nghiệp vụ: [email protected]
• Email Giám đốc: [email protected]

Cách kiểm tra doanh nghiệp được SCB cấp phép

1. Truy cập trang chủ scb.gov.bs
2. Chọn mục “Registrant Licensee Status Search”
3. Lọc theo loại giấy phép: SIA/IFA/FCSPA/DARE
4. Nhập tên công ty hoặc số giấy phép
5. Xác nhận trạng thái “Active License” trong kết quả tìm kiếm