U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
La SEC regula los mercados de valores y protege a los inversores, garantizando transparencia e integridad en el sistema financiero estadounidense.
Etiqueta：Regulación ForexInformación básica
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) es la principal agencia federal encargada de regular los mercados financieros y proteger a los inversores. Su sede central se ubica en 100 F Street, NE, Washington, DC 20549. Fue establecida el 6 de junio de 1934 bajo la Ley del Mercado de Valores de 1934 como respuesta a las fallas regulatorias que contribuyeron al colapso bursátil de 1929.
Antecedentes históricos
La SEC surgió durante la Gran Depresión para restaurar la confianza en los mercados mediante la transparencia y el cumplimiento legal. Su creación consolidó múltiples leyes clave, incluyendo la Ley de Valores de 1933 (sobre divulgación de emisiones) y la Ley Sarbanes-Oxley de 2002 (contra fraudes contables). Históricamente, ha expandido su alcance para regular nuevas tecnologías financieras, como las criptomonedas, aplicando criterios como la Prueba de Howey para definir valores.
Marco jurídico y competencias
La SEC opera bajo un sólido marco legal que incluye:
- Supervisión de bolsas, corredores, asesores de inversiones y fondos
- Aplicación de leyes contra manipulación de mercados y uso de información privilegiada
- Regulación de reportes financieros corporativos mediante el sistema EDGAR
- Cooperación internacional para casos transfronterizos
Áreas prioritarias de supervisión
Sus funciones se centran en cuatro pilares:
- Protección al inversionista: Exige divulgación precisa de estados financieros y riesgos corporativos
- Integridad de mercados: Combate prácticas fraudulentas mediante herramientas como el Market Abuse Unit
- Facilitación de capital: Regula OPVs y emisiones secundarias para mantener mercados líquidos
- Innovación regulatoria: Desarrolla normas para productos emergentes como ETFs y criptoactivos
Canales de contacto oficiales
- Línea directa: 1-800-732-0330 (atención en inglés y español)
- Correo electrónico: [email protected]
- Oficina central: 100 F Street NE, Washington, DC 20549
- Portal de denuncias: SEC.gov/tcr (para reportar irregularidades)
Verificación de entidades reguladas
Para confirmar si una entidad opera bajo supervisión de la SEC:
- Acceder a SEC.gov > sección «Filings»
- Utilizar el sistema EDGAR para buscar registros corporativos
- Consultar el Investment Adviser Public Disclosure database para asesores financieros
- Validar licencias mediante el BrokerCheck de FINRA (organización autorregulatoria asociada)
