National Futures Association (NFA)

Información básica

La National Futures Association (NFA) es una organización autorreguladora reconocida oficialmente por la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) de EE.UU. Fundada en 1981, su sede se encuentra en Chicago, Illinois. Como principal ente regulador del sector de derivados, supervisa actividades relacionadas con futuros, opciones y mercados Forex retail.

Antecedentes históricos

La NFA surgió como respuesta a la necesidad de autorregulación tras la creación de la CFTC en 1974 mediante la Commodity Futures Trading Commission Act. El Congreso estadounidense estableció formalmente la NFA en 1981 bajo la enmienda de la Commodity Exchange Act, consolidándose como único organismo autorregulador integral para el sector de futuros en 1982.

Marco jurídico

Su autoridad deriva de la Sección 17 de la Commodity Exchange Act y está supervisada por la CFTC. Las principales funciones regulatorias incluyen:

• Registro de entidades y profesionales del sector
• Supervisión de cumplimiento normativo
• Investigación de prácticas fraudulentas
• Resolución de disputas mediante arbitraje
• Educación a inversores

Ámbito regulatorio

La NFA regula a más de 4,200 miembros incluyendo:

• Corredores de futuros (FCM)
• Asesores de trading (CTA)
• Operadores de fondos de materias primas (CPO)
• Corredores de intercambio (IB)
• Entidades de trading de divisas (RFED)

Datos de contacto

Dirección central:
300 South Riverside Plaza
Chicago, IL 60606-6615
Estados Unidos

Teléfono principal: +1 312-781-1300

Fax: +1 312-781-1467

Correo electrónico: [email protected]

Verificación regulatoria

Para confirmar el estado regulatorio de una entidad:

1. Acceder al sistema BASIC en la web oficial
2. Buscar por nombre de la empresa o número NFA ID
3. Verificar el estado «Activo» en el registro
4. Confirmar la categoría de membresía apropiada

La NFA actualiza diariamente su base de datos de miembros activos y empresas reguladas.