Securities Commission of The Bahamas (SCB)

基本情報

バハマ証券委員会（SCB）は、バハマの金融市場を監督・規制する政府機関です。1995年に設立され、証券取引、投資ファンド、金融サービス業界全体の健全性と透明性を確保する役割を担っています。SCBは国際的な金融規制基準に準拠し、投資家保護と市場の公平性を促進しています。

設立背景と歴史

SCBは1995年の「証券委員会法」に基づき設立されました。その後、2011年の「証券業法（Securities Industry Act, SIA）」および2013年の「投資基金法（Investment Funds Act, IFA）」が制定され、SCBの権限と責任が強化されました。2008年以降は金融・企業サービス監督官としての役割も担い、金融犯罪防止や市場不正行為の取り締まりを強化しています。

法的権限と規制根拠

SCBは以下の法律に基づき規制を実施しています：

• 2011年証券業法（SIA）
• 2013年投資基金法（IFA）
• 2000年金融・企業サービス提供者法
• 2024年デジタル資産・登録取引所法（DARE Act）

これらの法律により、SCBは証券取引、投資顧問、デジタル資産取引、AML/CFT（マネーロンダリング・テロ資金対策）などの分野を包括的に規制しています。

主な職責と規制範囲

SCBの主な業務は以下の通りです：

• 証券市場の監督（株式、債券、デリバティブ取引など）
• 投資ファンド（ヘッジファンド、私募ファンドなど）の規制
• 金融サービスプロバイダーのライセンス発行と監査
• デジタル資産（暗号資産、ブロックチェーン関連事業）の規制
• 投資家保護と金融教育の推進
• 市場不正行為（インサイダー取引、市場操作など）の取り締まり

連絡先と所在地

SCBの連絡先は以下の通りです：

• 住所: 3rd Floor, Charlotte House, Shirley and Charlotte Streets, P.O. Box N-8347, Nassau, Bahamas
• 電話: +1 (242) 397-4100（ナッソー直通）、+1 (242) 225-8171（バハマ国内フリーダイヤル）
• ファックス: +1 (242) 356-7530
• Eメール: [email protected]
• 公式ウェブサイト: https://www.scb.gov.bs

規制対象企業の確認方法

SCBの規制下にある企業を確認するには、以下の手順を実行します：

1. SCB公式サイト（https://www.scb.gov.bs）にアクセス
2. 「Licensing and Registrants」セクションから「Regulated Entities」を選択
3. 「Securities Industry Act, 2011 (SIA)」の「SIA Registrants」リストを開く
4. PDFドキュメント内で検索したい企業名をCtrl+Fで検索

企業がSCBの規制を受けているかどうかは、ライセンス番号や登録情報を照合することで確認できます。疑わしい場合は、SCBに直接問い合わせることを推奨します。