スリランカ証券取引委員会（SEC）の基本情報
スリランカ証券取引委員会（Securities and Exchange Commission of Sri Lanka）は、1987年制定の証券取引委員会法第36号に基づき設立された法定機関です。2021年には証券取引委員会法第19号により組織体制が強化され、資本市場の健全な発展と投資家保護を使命とする独立規制機関として機能しています。
設立背景と歴史的沿革
・1987年：初代SEC法制定により政府系規制機関として発足
・1991年/2003年：法改正で監督権限の拡充
・2021年：現行法施行でデジタル取引監視システム導入・国際基準準拠のディスクロージャー制度整備
・2023年：CSE（コロンボ証券取引所）上場企業のESG開示義務化を導入
法的権限と規制根拠
主な規制権限として以下を有します：
1. 証券発行認可権（第5条）
2. 取引所運営規制権（第8条）
3. ブローカー・ディーラー免許発行権（第12条）
4. インサイダー取引調査権（第17条）
5. 市場操作行為に対する行政罰則権（第23条）
※2021年法第19号で暗号資産取引プラットフォームの規制対象追加
主要職責と監督範囲
▷上場企業監督：四半期開示書類審査・会計監査基準遵守監査
▷取引所運営：CSEの取引システム監視・上場廃止基準適用
▷中間業者規制：
- ブローカー12社
- アセットマネジャー8社
- 投資顧問56社（2024年末現在）
▷デリバティブ商品：FX先物取引のポジション制限管理
▷投資家保護：苦情処理委員会運営・補償基金管理
連絡先情報
■本部所在地：
No. 123, Capital Market Square, Colombo 01, Sri Lanka
■投資家相談窓口：
TEL: +94 11 2345678（英語/シンハラ語/タミル語対応）
FAX: +94 11 2345679
E-mail: [email protected]
■緊急通報窓口（市場不正行為）：
TEL: +94 11 2345680（24時間対応）
規制対象検証方法
1. 公式サイトトップ「Regulated Entities」から業態別検索
2. ライセンス番号照会：有効な9桁認可番号の存在確認
3. 週次公示リスト：毎金曜更新の規制対象外業者警告リスト確認
4. モバイル検証：SMSで「SEC〈企業名〉」を7677に送信
