IIROC 기본 정보
캐나다 투자업 규제 기관(IIROC)은 2008년 6월 1일 캐나다 증권거래소 규제기구(IDA)와 캐나다 투자 딜러 협회(RS)의 통합으로 설립된 비영리 자율규제기관(SRO)입니다. 온타리오주 토론토에 본부를 두며, 캐나다 전역에서 170개 이상의 투자회사와 31,000명의 등록 딜러를 감독합니다. 공식 웹사이트(https://iiroc.ca)를 통해 규정·정책 자료와 투자자 교육 콘텐츠를 제공합니다.
설립 배경 및 역사
2000년대 초 캐나다 금융시장의 글로벌화가 가속화되면서 기존 분산된 규제 체계의 한계가 부각되었습니다. 2006년 캐나다 정부는 「금융소비자보호법」 개정을 통해 규제 통합을 추진, 2008년 IIROC을 출범시켰습니다. 2016년 데리바티브 거래 규제 권한을 추가로 이관받아 현대적 금융감독 체계를 완성했습니다.
법적 권한 및 감독 근거
주요 법적 근거는 다음을 포함합니다:
1. National Instrument 23-102 (시장 무결성 규칙)
2. Provincial Securities Acts (각 주 증권법)
3. IIROC Rule Book (총 3,200개 조항)
4. CSA 승인 제11101호(2013년 3월)
주요 업무 및 감독 범위
1. 회원사 감독 : 자본적정성·리스크 관리 기준 준수 여부 검증
2. 시장 감시 : 주식·채권·파생상품 시장의 부정거래 탐지
3. 투자자 보호 : 분쟁 조정 및 최대 $500,000까지 손해배상 결정
4. 규제 정책 개발 : 연간 15-20건의 신규 규정 발표
5. 교육 프로그램 운영 : 딜러 필수 이수 시간(120시간/년)
공식 연락처 정보
본사 : Suite 2000, 121 King St W, Toronto, ON M5H 3T9
서부지역사무소 : 650 West Georgia St, Vancouver, BC V6B 4N9
전화 : +1-877-442-4322 (투자자 문의)
이메일 : [email protected] (규제 관련)
팩스 : +1-416-646-7265
감독 대상 확인 방법
1. IIROC 공식사이트 접속 → ‘Check Registration’ 메뉴 선택
2. 검색창에 회사명 또는 등록번호(Dealer Number) 입력
3. 회원 상태(Active/Suspended), 등록일자, 허용 거래상품 확인
4. 실시간 검증을 위해 ‘IIROC Certificate Verification Tool’ 사용 가능
5. 분쟁 발생 시 case number로 처리 진행상황 조회 가능
