Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)

ข้อมูลพื้นฐาน

องค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนแห่งแคนาดา (IIROC) เป็นองค์กรกำกับตนเองที่ไม่แสวงหาผลกำไร จัดตั้งขึ้นในปี 2008 จากการรวมตัวของสมาคมผู้ค้าการลงทุนแห่งแคนาดา (IDA) และบริษัทบริการกำกับตลาด (RS) ปัจจุบันมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่เมืองโตรอนโต ประเทศแคนาดา โดยมีบทบาทหลักในการกำกับดูแลกิจกรรมการค้าลงทุนและตราสารหนี้-ทุนทั่วประเทศ

IIROC ดำเนินงานภายใต้การรับรองจากคณะกรรมการผู้บริหารหลักทรัพย์แคนาดา (CSA) และมีอำนาจกึ่งตุลาการในการลงโทษสมาชิกที่ฝ่าฝืนกฎระเบียบ เช่น การปรับเงิน การระงับใบอนุญาต หรือการขับออกจากสมาคม

ประวัติความเป็นมา

จุดเริ่มต้นของ IIROC ย้อนกลับไปในปี 1916 เมื่อกลุ่มผู้ค้าพันธบัตรในโตรอนโตจัดตั้ง “แผนกผู้ค้าพันธบัตร” ภายใต้คณะกรรมการการค้าโตรอนโต ต่อมาในปี 1934 ได้เปลี่ยนชื่อเป็นสมาคมผู้ค้าการลงทุนแห่งแคนาดา (IDA) ซึ่งทำหน้าที่ทั้งเป็นผู้กำกับดูแลและตัวแทนผลประโยชน์ของสมาชิก

ปี 2002 มีการจัดตั้ง Market Regulation Services Inc. (RS) เพื่อกำกับดูแลการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ กระทั่งปี 2008 จึงเกิดการรวมตัวระหว่าง IDA กับ RS ก่อตั้งเป็น IIROC อย่างเป็นทางการ

ในเดือนมกราคม 2023 IIROC ได้รวมกิจการกับสมาคมผู้ค้ากองทุนรวมแคนาดา (MFDA) ก่อตั้งองค์กรกำกับดูแลใหม่ชื่อ Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO)

อำนาจกฎหมายและฐานะทางกฎหมาย

IIROC ดำเนินงานตามเอกสารรับรองจาก CSA (National Instrument 31-103) และกฎหมายหลักทรัพย์ระดับจังหวัด มีอำนาจ:

• กำหนดมาตรฐานคุณสมบัติสมาชิก
• ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
• ดำเนินคดีทางวินัยผ่านกระบวนการกึ่งตุลาการ
• ควบคุมการเปิดเผยข้อมูลการลงทุน

โดยเฉพาะในตลาด Forex IIROC กำหนดข้อบังคับเกี่ยวกับเลเวอเรจสูงสุด 30:1 และการคุ้มครองข้อมูลลูกค้าอย่างเคร่งครัด

ขอบเขตการกำกับดูแล

IIROC รับผิดชอบกำกับดูแลสมาชิกกว่า 174 บริษัท และตัวแทนลงทะเบียนมากกว่า 31,000 ราย ครอบคลุมกิจกรรม:

• การซื้อขายตราสารทุนและตราสารหนี้
• บริการให้คำปรึกษาการลงทุน
• การจัดการพอร์ตโฟลิโอ
• ตลาดอนุพันธ์รวมถึง Forex และ CFD

นอกจากนี้ยังมีระบบเฝ้าระวังตลาดเรียลไทม์ผ่านเทคโนโลยีล้ำสมัยในศูนย์มอนทรีออล โตรอนโต และแวนคูเวอร์

ช่องทางติดต่อ

ที่อยู่สำนักงานใหญ่:
2000-121 King Street West, Toronto, Ontario M5H 3T9

ระบบตรวจสอบสมาชิก:
ตรวจสอบสถานะการรับรองผ่านระบบ Dealers’ Partnership Database บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ https://www.iiroc.ca

ขั้นตอนการยืนยัน:
1. เข้าสู่ส่วน “Check Registration” บนหน้าแรก
2. ป้อนชื่อบริษัทหรือหมายเลขใบอนุญาต
3. ตรวจสอบรายละเอียดการปฏิบัติตามข้อกำหนดปัจจุบัน

มาตรการรักษาความปลอดภัย

IIROC ใช้ระบบตรวจสอบสามชั้น:

• การตรวจสอบเบื้องต้นผ่านแบบฟอร์มเอกสาร
• การประเมินความเสี่ยงตามแบบทดสอบ KYC/AML
• การตรวจสอบแบบสุ่มโดยทีมเฝ้าระวังเฉพาะทาง

กรณีพบการละเมิดกฎ จะมีกระบวนการพิจารณาคดีภายใน 60 วันทำการ