Securities and Exchange Commission (SEC)

Thông tin cơ bản về Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC)

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan quản lý liên bang độc lập, thành lập năm 1934 theo Đạo luật Chứng khoán 1934 . Trụ sở chính đặt tại Washington D.C., Hoa Kỳ. SEC hoạt động dưới sự giám sát của Quốc hội Mỹ với nhiệm vụ chính là giám sát thị trường chứng khoán, bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính công bằng trong giao dịch tài chính.

Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển

SEC ra đời sau cuộc Đại suy thoái 1929 – sự kiện thị trường chứng khoán sụp đổ do thiếu cơ chế giám sát hiệu quả . Giai đoạn 1930-1934, Quốc hội Mỹ thông qua hai đạo luật nền tảng:

Đạo luật Chứng khoán 1933: Quy định minh bạch thông tin phát hành
Đạo luật Chứng khoán 1934: Thành lập SEC với quyền lực thực thi pháp luật

Năm 2002, SEC được tăng cường quyền hạn qua Đạo luật Sarbanes-Oxley sau các vụ bê bối kế toán lớn như Enron .

Thẩm quyền pháp lý và cơ sở giám sát

SEC hoạt động dựa trên hệ thống văn bản pháp lý gồm:

Đạo luật Chứng khoán 1933
Đạo luật Chứng khoán 1934
Đạo luật Công ty Đầu tư 1940
Đạo luật Cố vấn Đầu tư 1940

Theo Pháp lệnh Ngoại hối Việt Nam 2005 và các sửa đổi, hoạt động đầu tư Forex tại Việt Nam thuộc thẩm quyền Ngân hàng Nhà nước . SEC không có thẩm quyền trực tiếp quản lý thị trường Forex tại Việt Nam.

Chức năng và phạm vi giám sát

SEC thực hiện 5 nhiệm vụ trọng tâm:

Giám sát phát hành chứng khoán công khai
Thanh tra các công ty niêm yết
Điều tra hành vi giao dịch nội gián
Quản lý trung tâm giao dịch và sàn OTC
Phê duyệt hồ sơ đăng ký của công ty môi giới

Phạm vi giám sát bao trùm:

Thị trường chứng khoán niêm yết
Quỹ đầu tư và công ty quản lý quỹ
Cố vấn tài chính đăng ký
Hệ thống giao dịch điện tử

Thông tin liên hệ chính thức

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ:
Địa chỉ: 100 F Street NE, Washington, DC 20549
Điện thoại: +1-202-551-6551
Trang web: https://sec.gov.ng
Hệ thống khiếu nại: SEC Office of Investor Education and Advocacy

Cách thức tra cứu đơn vị được giám sát

Để xác minh doanh nghiệp thuộc phạm vi giám sát của SEC:

Truy cập hệ thống EDGAR tại sec.gov/edgar
Sử dụng công cụ “Company Search” nhập tên/ticker
Kiểm tra mục “Filings” để xem hồ sơ đăng ký
Tra cứu danh sách công ty môi giới qua BrokerCheck

Lưu ý: Thông tin về tổ chức tài chính tại Việt Nam cần tham khảo thêm từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam theo Quyết định 686/QĐ-BTC .

Điều hướng Liên quan

Financial Market Authority (FMA)

FMA - Cơ quan quản lý thị trường tài chính New Zealand, chuyên giám sát hoạt động Forex và đảm bảo tuân thủ pháp lý, minh bạch cho nhà đầu tư.

Prudential Supervision and Resolution Authority (ACPR)

Cơ quan Giám sát Prudential và Giải quyết (ACPR) quản lý hoạt động ngân hàng, bảo hiểm tại Pháp, giám sát chống rửa tiền (AML) và tuân thủ Forex theo tiêu chuẩn EU. [8](@ref)

National Banking and Securities Commission of Mexico (CNBV)

Ủy ban Giám sát Ngân hàng và Chứng khoán Quốc gia Mexico (CNBV) - cơ quan độc lập trực thuộc Bộ Tài chính, giám sát hệ thống tài chính Mexico nhằm đảm bảo ổn định thị trường và bảo vệ lợi ích công chúng.

Financial Supervisory Authority (FIN-FSA)

Cơ quan Giám sát Tài chính Phần Lan (FIN-FSA) - Tổ chức quản lý hoạt động forex, đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư tại thị trường tài chính.

China Securities Regulatory Commission (CSRC)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc (CSRC) - Cơ quan quản lý thị trường tài chính, giám sát giao dịch ngoại hối và bảo vệ nhà đầu tư tại Trung Quốc.

Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP)

Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP) - Ngân hàng Trung ương Philippines, chịu trách nhiệm quản lý chính sách tiền tệ, giám sát Forex và duy trì ổn định tài chính quốc gia.

Chưa có bình luận

Chưa có bình luận...