Securities and Exchange Commission (SEC)
Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC) - Cơ quan quản lý thị trường tài chính Mỹ, giám sát hoạt động Forex nhằm đảm bảo minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư.
Nhãn：Quy định ForexThông tin cơ bản về Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC)
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan quản lý liên bang độc lập, thành lập năm 1934 theo Đạo luật Chứng khoán 1934 . Trụ sở chính đặt tại Washington D.C., Hoa Kỳ. SEC hoạt động dưới sự giám sát của Quốc hội Mỹ với nhiệm vụ chính là giám sát thị trường chứng khoán, bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính công bằng trong giao dịch tài chính.
Bối cảnh thành lập và lịch sử phát triển
SEC ra đời sau cuộc Đại suy thoái 1929 – sự kiện thị trường chứng khoán sụp đổ do thiếu cơ chế giám sát hiệu quả . Giai đoạn 1930-1934, Quốc hội Mỹ thông qua hai đạo luật nền tảng:
- Đạo luật Chứng khoán 1933: Quy định minh bạch thông tin phát hành
- Đạo luật Chứng khoán 1934: Thành lập SEC với quyền lực thực thi pháp luật
Năm 2002, SEC được tăng cường quyền hạn qua Đạo luật Sarbanes-Oxley sau các vụ bê bối kế toán lớn như Enron .
Thẩm quyền pháp lý và cơ sở giám sát
SEC hoạt động dựa trên hệ thống văn bản pháp lý gồm:
- Đạo luật Chứng khoán 1933
- Đạo luật Chứng khoán 1934
- Đạo luật Công ty Đầu tư 1940
- Đạo luật Cố vấn Đầu tư 1940
Theo Pháp lệnh Ngoại hối Việt Nam 2005 và các sửa đổi, hoạt động đầu tư Forex tại Việt Nam thuộc thẩm quyền Ngân hàng Nhà nước . SEC không có thẩm quyền trực tiếp quản lý thị trường Forex tại Việt Nam.
Chức năng và phạm vi giám sát
SEC thực hiện 5 nhiệm vụ trọng tâm:
- Giám sát phát hành chứng khoán công khai
- Thanh tra các công ty niêm yết
- Điều tra hành vi giao dịch nội gián
- Quản lý trung tâm giao dịch và sàn OTC
- Phê duyệt hồ sơ đăng ký của công ty môi giới
Phạm vi giám sát bao trùm:
- Thị trường chứng khoán niêm yết
- Quỹ đầu tư và công ty quản lý quỹ
- Cố vấn tài chính đăng ký
- Hệ thống giao dịch điện tử
Thông tin liên hệ chính thức
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ:
Địa chỉ: 100 F Street NE, Washington, DC 20549
Điện thoại: +1-202-551-6551
Trang web: https://sec.gov.ng
Hệ thống khiếu nại: SEC Office of Investor Education and Advocacy
Cách thức tra cứu đơn vị được giám sát
Để xác minh doanh nghiệp thuộc phạm vi giám sát của SEC:
- Truy cập hệ thống EDGAR tại sec.gov/edgar
- Sử dụng công cụ “Company Search” nhập tên/ticker
- Kiểm tra mục “Filings” để xem hồ sơ đăng ký
- Tra cứu danh sách công ty môi giới qua BrokerCheck
Lưu ý: Thông tin về tổ chức tài chính tại Việt Nam cần tham khảo thêm từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam theo Quyết định 686/QĐ-BTC .
