Ontario Securities Commission (OSC)

Thông tin cơ bản về Ontario Securities Commission (OSC)

Ontario Securities Commission (OSC) là cơ quan quản lý thị trường vốn lớn nhất Canada, chịu trách nhiệm giám sát các hoạt động đầu tư và giao dịch chứng khoán tại tỉnh Ontario. Được thành lập từ năm 1932, OSC hoạt động theo nguyên tắc bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính công bằng của thị trường tài chính.

Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển

OSC được hình thành sau Đạo luật Chứng khoán Ontario 1932 nhằm ứng phó với khủng hoảng thị trường chứng khoán 1929. Trải qua 9 thập kỷ, tổ chức này đã mở rộng thẩm quyền sang quản lý các sản phẩm phái sinh (2015) và thiết lập khung pháp lý cho fintech (2017).

Thẩm quyền pháp lý & Căn cứ giám sát

Hoạt động giám sát của OSC dựa trên 3 trụ cột chính:

• Đạo luật Chứng khoán 1990 (Ontario Securities Act)
• Quy định 31-103 về Nghĩa vụ Đăng ký
• Hướng dẫn NI 21-101 về Thị trường Đấu giá

Cơ quan có quyền điều tra, phạt hành chính và khởi tố hình sự các vi phạm liên quan đến Forex.

Phạm vi giám sát & Trách nhiệm chính

OSC thực hiện 5 chức năng cốt lõi:

• Cấp phép và giám sát các công ty môi giới Forex
• Kiểm toán hệ thống báo cáo tài chính định kỳ
• Phê duyệt sản phẩm đầu tư mới
• Giám sát tuân thủ AML/CFT
• Xử lý khiếu nại từ nhà đầu tư

Phạm vi bao trùm hơn 3,200 tổ chức tài chính đăng ký.

Thông tin liên hệ chính thức

• Trụ sở chính: 20 Queen Street West, Toronto, Ontario M5H 3S8
• Hotline: +1 416-593-8314
• Email dịch vụ công: [email protected]
• Trang thông tin nhà đầu tư: [email protected]
• Website chính thức: https://osc.ca

Cách kiểm tra doanh nghiệp được cấp phép

1. Truy cập mục “Check Before You Invest” trên website OSC
2. Sử dụng công cụ tìm kiếm bằng tên công ty hoặc số đăng ký NRD
3. Xác minh trạng thái “Active” trong mục Registration
4. Kiểm tra hạng mục được phép hoạt động bao gồm “Forex Trading”
5. Đối chiếu thông tin với cơ sở dữ liệu SEDAR