Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)

Thông tin cơ bản về CSSF

Ủy ban Giám sát Ngành Tài chính Luxembourg (Commission de Surveillance du Secteur Financier – CSSF) là cơ quan quản lý tài chính quốc gia trực thuộc Bộ Tài chính Luxembourg. Được thành lập năm 1998, CSSF chịu trách nhiệm giám sát các tổ chức tài chính với mục tiêu duy trì ổn định hệ thống và bảo vệ nhà đầu tư. Trang web chính thức: https://cssf.lu (cung cấp thông tin bằng tiếng Pháp, Anh, Đức)

Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển

CSSF được thành lập theo Luật ngày 23/12/1998 nhằm hợp nhất các cơ quan giám sát tài chính trước đây gồm Viện Tiền tệ Luxembourg (IML) và Ủy ban Chứng khoán. Sự ra đời của CSSF đánh dấu bước chuyển đổi quan trọng trong việc áp dụng chuẩn mực EU và xây dựng khung pháp lý thống nhất cho thị trường tài chính Luxembourg.

Thẩm quyền pháp lý & Cơ sở quản lý

CSSF hoạt động dựa trên hệ thống văn bản pháp lý bao gồm:

Luật chống rửa tiền 12/11/2004 và Quy định CSSF 12-02
Quy định thị trường tài chính EU (MiFID II, UCITS, AIFMD)
Luật DORA về phục hồi hoạt động kỹ thuật số (EU 2022/2554)
Hướng dẫn của EBA/ESMA về tiền mã hóa

Phạm vi quản lý & Trách nhiệm chính

CSSF giám sát 15 nhóm tổ chức tài chính gồm:

Tổ chức tín dụng (ngân hàng thương mại, ngân hàng đầu tư)
Quỹ đầu tư tập thể (UCITS, SIFs, SICARs)
Công ty quản lý tài sản chuyên nghiệp
Tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán
Công ty bảo hiểm/tái bảo hiểm
Nhà cung cấp dịch vụ công nghệ tài chính (ICT)

Hoạt động giám sát bao gồm: cấp phép, kiểm tra định kỳ, xử lý khiếu nại, phòng chống rửa tiền, giám sát tuân thủ DORA

Thông tin liên hệ chính thức

Trụ sở chính:
283 Route d’Arlon, L-1150 Luxembourg
Điện thoại: +352 26 25 1 – 1
Fax: +352 26 25 1 – 2601
Email công vụ: direction@cssf.lu
Khiếu nại nhà đầu tư: reclamation@cssf.lu

Cách kiểm tra tình trạng giám sát

Để xác minh tổ chức thuộc quản lý của CSSF:

Truy cập mục “Supervised Entities” trên trang chủ CSSF
Sử dụng công cụ tìm kiếm theo tên tổ chức hoặc số đăng ký
Kiểm tra thông tin giấy phép và phạm vi hoạt động được cấp
Xác nhận trạng thái tuân thủ thông qua biên bản thanh tra mới nhất

Lưu ý: Các tổ chức nước ngoài hoạt động tại Luxembourg phải có giấy phép CSSF-EMI cho dịch vụ tiền điện tử

Điều hướng Liên quan

Capital Markets Authority (CMA)

Cơ quan Quản lý Thị trường Vốn (CMA) là tổ chức giám sát và điều hành các hoạt động giao dịch ngoại hối, đảm bảo tuân thủ quy định pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư .

Financial Services Authority (FSA)

FSA (Cơ quan Dịch vụ Tài chính) - cơ quan quản lý uy tín, chuyên quy định và giám sát hoạt động Forex, đảm bảo tuân thủ pháp lý và bảo vệ nhà đầu tư.

National Banking and Securities Commission of Mexico (CNBV)

Ủy ban Giám sát Ngân hàng và Chứng khoán Quốc gia Mexico (CNBV) - cơ quan độc lập trực thuộc Bộ Tài chính, giám sát hệ thống tài chính Mexico nhằm đảm bảo ổn định thị trường và bảo vệ lợi ích công chúng.

Securities Commission Malaysia (SC)

Ủy ban Chứng khoán Malaysia giám sát và phát triển thị trường vốn hiệu quả.

Moroccan Capital Market Authority (AMMC)

Cơ quan quản lý thị trường vốn Maroc (AMMC) định hướng quy chuẩn Forex, giám sát hoạt động giao dịch ngoại hội tuân thủ pháp luật và bảo vệ nhà đầu tư.

BVI Financial Services Commission (BVI FSC)

Ủy ban Dịch vụ Tài chính BVI (BVI FSC) - Cơ quan quản lý Forex hàng đầu tại Quần đảo Virgin thuộc Anh, giám sát hoạt động tài chính và bảo vệ nhà đầu tư toàn cầu.

Chưa có bình luận

Chưa có bình luận...