Romanian Financial Supervisory Authority (ASF)

Thông tin cơ bản

Cơ quan Giám sát Tài chính Romania (ASF) là tổ chức quản lý tài chính độc lập trực thuộc Quốc hội Romania. Website chính thức được xây dựng bằng 3 ngôn ngữ: Romania, Anh và Pháp. Phiên bản tiếng Anh cung cấp đầy đủ công cụ tra cứu thông tin giám sát cho các nhà đầu tư quốc tế.

Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển

Được thành lập tháng 6/2013 theo Luật 113/2013 thông qua bởi Nghị viện Romania, ASF hình thành từ việc hợp nhất 3 cơ quan:

• Cơ quan Giám sát Bảo hiểm Quốc gia (CSA)
• Ủy ban Chứng khoán Romania (CNVM)
• Cơ quan Quản lý Quỹ Hưu trí Tư nhân (CSSPP)

Năm 2018 mở rộng thẩm quyền giám sát sang lĩnh vực forex theo Chỉ thị MiFID II của EU.

Thẩm quyền pháp lý & Căn cứ pháp lý

Hoạt động theo 4 trụ cột pháp lý chính:

• Luật Thị trường Vốn số 297/2004
• Chỉ thị EU 2014/65/EU (MiFID II)
• Quy định thực thi ESMA về đòn bẩy forex
• Bộ Quy tắc Ứng xử ASF 12/2018

Chức năng nhiệm vụ & Phạm vi giám sát

Phạm vi quản lý bao trùm:

• Giám sát các công ty môi giới forex đăng ký tại Romania
• Cấp phép hoạt động cho tổ chức tài chính
• Thiết lập quy tắc ứng xử thị trường
• Giám sát tuân thủ AML/KYC
• Xử lý khiếu nại nhà đầu tư

Đối tượng quản lý trực tiếp gồm 400+ tổ chức tài chính và 50+ sàn giao dịch.

Thông tin liên hệ chính thức

Trụ sở chính:

• Địa chỉ: 15-17 Căn phòng số 1, Quận 1, Bucharest
• Hotline: +40 21 307 23 00
• Email: [email protected]
• Giờ làm việc: 08:00-16:30 (GMT+2) từ thứ Hai đến thứ Sáu

Văn phòng khu vực tại các thành phố Cluj-Napoca, Timișoara và Iași.

Cách kiểm tra doanh nghiệp được ASF cấp phép

Thực hiện 4 bước:

1. Truy cập mục “Registre publice” trên website ASF
2. Chọn mục “Companii de investiții” cho sàn forex
3. Nhập tên công ty/tên đăng ký/mã giấy phép
4. Xác minh trạng thái “Activ” trong mục “Stare autorizare”

Lưu ý kiểm tra cả điều khoản pháp lý trong hợp đồng giao dịch phải ghi rõ: “Regulat de ASF conform Legii 126/2018”.