Securities and Futures Commission (SFC)

Grundlegende Informationen

Die Securities and Futures Commission (SFC) ist die unabhängige Regulierungsbehörde für Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong. Gegründet 1989 gemäß dem Securities and Futures Commission Ordinance, operiert sie außerhalb des öffentlichen Dienstes und finanziert sich durch Transaktionsabgaben und Lizenzgebühren. Die SFC hat ihren Hauptsitz in 54/F, One Island East, 18 Westlands Road, Quarry Bay, Hongkong.

Historischer Hintergrund und Entwicklung

Die SFC entstand als Reaktion auf die Notwendigkeit einer spezialisierten Aufsicht für Hongkongs schnell wachsende Finanzmärkte. Seit ihrer Gründung hat sie sich zu einer Schlüsselinstanz entwickelt, die Marktintegrität durch Reformen wie die Einführung des Securities and Futures Ordinance (SFO) 2003 stärkte. 2023 erweiterte sie ihre Zuständigkeit auf virtuelle Vermögenswerte, einschließlich der Regulierung von Kryptobörsen.

Rechtliche Befugnisse und Regulierungsrahmen

Die SFC agiert auf Basis folgender Rechtsgrundlagen:

• Securities and Futures Ordinance (Cap. 571) – Kernregelwerk für Marktteilnehmer
• Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance
• Spezifische Richtlinien wie die Guidelines for Virtual Asset Trading Platform Operators (2023)

Hauptaufgaben und Überwachungsbereiche

Die SFC ist verantwortlich für:

• Zulassung und Beaufsichtigung von Finanzintermediären (Broker, Fondsmanager)
• Marktüberwachung gegen Manipulation und Insiderhandel
• Investorenschutz durch Aufklärungskampagnen wie die Anti-Betrugsinitiative „Shui Yu“
• Regulierung von:
  • Aktien- und Derivatemärkten
  • Virtuellen Vermögenswerten (seit 2023)
  • Investmentfonds und strukturierten Produkten

Kontaktinformationen und Adressen

Hauptbüro:
54/F, One Island East
18 Westlands Road, Quarry Bay
Hong Kong
Tel: +852 2231 1222

Beschwerdestelle:
E-Mail: [email protected]
Online-Formular: Verfügbar im Bereich „Make a complaint“ der Website

Überprüfung der Regulierungskonformität

So verifizieren Sie regulierte Unternehmen:

1. Besuchen Sie den Licensee Search-Bereich auf der SFC-Website
2. Nutzen Sie die Filteroptionen für:
   • Einzelpersonen (Individual)
   • Unternehmen (Corporate)
   • Nicht-lizenzierte Einheiten (Unlicensed entities)
3. Geben Sie Namen oder Lizenznummer ein
4. Prüfen Sie die Einträge in den öffentlichen Warnlisten für betrügerische Plattformen

Hinweis: Die SFC bietet zusätzlich einen WhatsApp-Service mit Betrugswarnungen und Bildungsinhalten an.