Swedish Financial Supervisory Authority (FI)

Información básica

La Autoridad de Supervisión Financiera de Suecia (Finansinspektionen, FI) es el organismo regulador encargado de supervisar los mercados financieros suecos, incluyendo el mercado de forex. Fundada en 1991 mediante la fusión de las antiguas autoridades bancarias y de seguros, su sede se ubica en Estocolmo, Suecia. Opera bajo el Ministerio de Finanzas y cuenta con aproximadamente 250-400 empleados.

Antecedentes históricos

La FI se estableció para consolidar la supervisión de los sectores bancario, de valores y de seguros bajo una única entidad. Esto respondió a la necesidad de un marco regulatorio integrado ante la creciente complejidad de los mercados financieros en la década de 1990. Su creación reflejó un enfoque europeo hacia una regulación financiera unificada.

Competencias legales y bases regulatorias

La FI ejerce sus facultades bajo:

• La Ley de Mercados Financieros Sueca
• El Reglamento de la UE MiFID II (Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros)
• La Ley Sueca contra el Blanqueo de Capitales
• Directrices del Comité de Reguladores Europeos de Valores (CERSAI)

Su autoridad incluye la emisión de licencias, imposición de sanciones y supervisión transfronteriza de empresas suecas en la UE.

Ámbito de supervisión y responsabilidades clave

Principales funciones regulatorias en forex:

• Autorizar y supervisar a brókers de divisas
• Investigar manipulaciones de precios y uso de información privilegiada
• Emitir normativas sobre requisitos de capital y protección al cliente
• Supervisar el cumplimiento del apalancamiento máximo (1:30 para minoristas)
• Monitorizar plataformas de trading electrónico
• Procesar reclamaciones de consumidores

Su jurisdicción cubre 3,700 entidades financieras, incluyendo bancos, aseguradoras y empresas de inversión.

Información de contacto

• Dirección: Brunkebergstorg 3, 103 97 Estocolmo, Suecia
• Teléfono: +46 8 408 980 00
• Correo electrónico: [email protected]
• Horario: Lunes-Viernes 08:30-16:30 (CET)

Verificación de entidades reguladas

Para confirmar si una empresa opera bajo supervisión de la FI:

1. Acceder al Registro de Empresas en fi.se
2. Buscar por nombre de empresa o número de registro
3. Verificar el estado de «Aprobación Vigente»
4. Confirmar los detalles de licencia en la sección «Actividades Autorizadas»

Las entidades reguladas deben mostrar públicamente su número de registro FI (formato: XXXXX-XXXX).