U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)

Informations de base sur la SEC

La Securities and Exchange Commission (SEC) est une agence fédérale indépendante créée le 6 juin 1934 sous le Securities Exchange Act. Son siège social se situe au 100 F Street NE, Washington, DC 20549. Avec plus de 4 300 employés, elle supervise les marchés financiers américains depuis près d’un siècle.

Contexte historique

Née après le krach boursier de 1929, la SEC fut établie pour restaurer la confiance des investisseurs. Joseph P. Kennedy en fut le premier président. Son mandat initial incluait :

Supervision des émissions de titres
Lutte contre les manipulations de marché
Application du Securities Act of 1933 et du Securities Exchange Act of 1934

Les réformes post-Enron (2002) et Dodd-Frank (2010) ont élargi ses pouvoirs de sanction et de surveillance.

Cadre juridique

La SEC exerce trois types de pouvoirs :

Quasi-législatif : Élabore des règlements pour mettre en œuvre les lois fédérales
Quasi-judiciaire : Mène des procédures administratives
Exécutif : Enquête sur les violations via sa division d’enforcement

Ses principaux textes de référence incluent :

Investment Advisers Act (1940)
Sarbanes-Oxley Act (2002)
Dodd-Frank Act (2010).

Champ de supervision

Bien que principalement axée sur les titres financiers, la SEC intervient indirectement sur le Forex via :

Surveillance des courtiers en valeurs mobilières
Contrôle des instruments dérivés liés aux devises
Application des règles anti-fraude pour les plateformes multi-actifs

À noter : La CFTC reste l’autorité principale pour le trading de Forex retail aux États-Unis.

Vérification d’enregistrement

Pour confirmer le statut réglementaire d’une entité :

Accéder au Investment Adviser Public Disclosure
Saisir le nom de la société dans la barre de recherche
Vérifier les sections « SEC/FILINGS » et « DISCLOSURES »

Les courtiers enregistrés apparaissent également dans la base de données BrokerCheck de la FINRA.

Coordonnées officielles

U.S. Securities and Exchange Commission
100 F Street, NE
Washington, DC 20549-0213
Téléphone : +1 (800) 732-0330
Fax : +1 (202) 772-9295
Formulaire de contact en ligne : SEC.gov/contact

Navigation Connexe

Bermuda Monetary Authority (BMA)

Bermuda Monetary Authority (BMA) : régulateur financier supervise les secteurs Forex, banque et assurance selon les normes internationales.

Financial Conduct Authority (FCA)

Autorité de régulation britannique, la FCA supervise les marchés financiers et les entreprises de services financiers, garantissant la protection des investisseurs et l'intégrité du Forex.

Vanuatu Financial Services Commission (VFSC)

VFSC : Régulateur financier du Vanuatu, supervisant les activités Forex et garantissant conformité, intégrité des marchés et protection des investisseurs.

Financial Markets Authority (FMA)

Régulateur des marchés financiers supervisant le Forex, assurant conformité et protection des investisseurs avec transparence.

Capital Markets Authority (CMA)

Autorité des marchés financiers (CMA), régulateur Forex, supervise les opérations de change pour garantir transparence et protection des investisseurs.

Securities and Exchange Commission of Brazil (CVM)

Autorité brésilienne régulant le Forex, la CVM assure transparence, conformité et protection des investisseurs sur les marchés financiers.

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