기본 정보
미국국립선물협회(National Futures Association, NFA)는 미국 파생상품 산업을 규제하는 비영리 자율규제기구(SRO)입니다. 1982년 설립된 이래 상품선물거래위원회(CFTC)의 감독 하에 활동하며, 투자자 보호와 시장 공정성 유지를 핵심 목표로 삼고 있습니다. 공식 웹사이트(nfa.futures.org)를 통해 회원사 정보, 규정, 투자자 교육 자료 등을 제공합니다. 본부는 일리노이주 시카고에 위치하며 뉴욕에 지역 사무소를 운영합니다.
설립 배경 및 역사
NFA는 1974년 상품거래법(Commodity Exchange Act) 개정으로 도입된 ‘등록선물협회’ 제도에 따라 탄생했습니다. 1982년 공식 운영을 시작한 이후 미국 의회는 외환 브로커, 스왑 딜러 등 다양한 금융기관의 NFA 가입을 의무화하는 법안을 지속적으로 확대했습니다. 이는 파생상품 시장의 급성장에 따른 투자자 피해 방지와 시장 신뢰도 제고를 위한 조치였습니다.
법적 권한 및 규제 근거
NFA의 권한은 다음 법률에서 직접 파생됩니다:
– 상품거래법(CEA) 제17조: SRO 설립 및 운영 근거
– CFTC 규정 제170조: 회원사 감독 권한 부여
– 도드-프랭크 법(2010년): 스왑 딜러 규제 범위 확대
모든 회원사는 NFA 규정 준수 여부를 정기적으로 감사받으며 위반 시 최대 25만 달러의 과태료 부과 또는 회원자격 박탈 조치를 받을 수 있습니다.
주요 업무 및 규제 범위
NFA는 다음 4대 핵심 기능을 수행합니다:
1. 회원사 관리: 선물중개회사(FCM), 상품펀드운용사(CPO) 등 8개 유형의 금융기관 가입 심사
2. 규칙 제정: 반부패 정책, 자본금 요건, 고객자금 분리 규정 등 200여개 운영 표준 수립
3. 집행 활동: 연간 1,000건 이상의 회원사 감사 실시 및 규정 위반자 제재
4. 분쟁 중재: 투자자-회원사 간 분쟁 해결을 위한 공식 중재 프로그램 운영
특히 외환딜러(Forex Dealer Members)에 대해서는 순자본금 2천만 달러 이상 유지, 고객 주문 우선 처리 등 엄격한 요건을 적용합니다.
연락처 및 주소
본사 주소:
300 South Riverside Plaza, Suite 1800
Chicago, IL 60606 USA
전화: +1 312-781-1300
뉴욕 지역사무소:
One Battery Park Plaza
New York, NY 10004 USA
전화: +1 212-513-1500
공식 문의 채널:
– 회원가입: [email protected]
– 규정 문의: [email protected]
– 투자자 민원: [email protected]
회원사 확인 방법
NFA 감독 하의 기관 여부를 확인하려면:
1. NFA BASIC 시스템(BASIC) 접속
2. 검색창에 회사명 또는 NFA ID 입력
3. ‘Current Status’에서 ‘ACTIVE’ 표시 확인
4. ‘Disciplinary Actions’ 탭에서 제재 이력 검토
5. FINRA BrokerCheck 시스템과 연동 정보 교차 확인
미등록 기관과 거래 시 CFTC에 신고할 수 있으며, NFA는 72시간 내 초기 조치를 취합니다.
