Swedish Financial Supervisory Authority (FI)
Cơ quan Giám sát Tài chính Thụy Điển (FI) quản lý hệ thống Forex, giám sát tuân thủ pháp luật và đảm bảo ổn định thị trường tài chính.
Nhãn：Quy định ForexThông tin cơ bản về Cơ quan Giám sát Tài chính Thụy Điển (FI)
Finansinspektionen (FI) là cơ quan quản lý nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính Thụy Điển, chịu trách nhiệm giám sát các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán và thị trường ngoại hối. Trang web chính thức: https://fi.se. FI được thành lập năm 1991 thông qua việc hợp nhất Cơ quan Giám sát Ngân hàng và Cơ quan Giám sát Bảo hiểm, phản ánh sự phát triển của hệ thống tài chính hiện đại tại Thụy Điển.
Bối cảnh thành lập & Lịch sử phát triển
Tiền thân của FI bắt đầu từ thế kỷ 19 với sự ra đời của Ban Thanh tra Ngân hàng (1860s). Năm 1906, Hội đồng Thanh tra Ngân hàng độc lập được thành lập, đánh dấu bước chính thức hóa hoạt động giám sát. Giai đoạn 1990-1991, Thụy Điển cải cách hệ thống tài chính toàn diện, hợp nhất các cơ quan giám sát chuyên ngành thành FI để đáp ứng yêu cầu hội nhập EU.
Thẩm quyền pháp lý & Căn cứ giám sát
FI hoạt động dựa trên 4 trụ cột pháp lý chính: (1) Luật Ngân hàng & Tài chính Thụy Điển (1994), (2) Chỉ thị MiFID II của EU, (3) Khung ESMA về bảo vệ nhà đầu tư, (4) Quy định AML/CFT. Đối với Forex, FI áp dụng mức đòn bẩy tối đa 30:1 cho cặp tiền chính và 20:1 cho cặp tiền phụ theo quy chuẩn ESMA.
Phạm vi giám sát & Trách nhiệm chính
FI thực hiện 5 nhiệm vụ cốt lõi trong lĩnh vực Forex:
- Cấp phép và giám sát các sàn giao dịch ngoại hối
- Thực thi giới hạn đòn bẩy, yêu cầu báo cáo minh bạch
- Kiểm tra tuân thủ các tiêu chuẩn vốn (Adequacy Ratio ≥ 8%)
- Xử lý vi phạm thông qua cảnh cáo, phạt tiền (tối đa 10% doanh thu) hoặc thu hồi giấy phép
- Công bố cảnh báo về các tổ chức không được cấp phép
FI giám sát cả hoạt động xuyên biên giới thông qua cơ chế “hộ chiếu” của EU.
Thông tin liên hệ chính thức
Trụ sở chính: Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 Stockholm, Thụy Điển
Điện thoại: +46 8 408 980 00
Email: [email protected]
Giờ làm việc: 08:30-17:00 (GMT+1) từ thứ Hai đến thứ Sáu
Cách kiểm tra doanh nghiệp được cấp phép
- Truy cập FI Company Register tại https://fi.se
- Chọn mục “Sök företag” (Tìm kiếm doanh nghiệp)
- Nhập tên công ty hoặc mã giấy phép (Registration Number)
- Xác minh thông tin qua các chỉ tiêu: LEI code, MiFID ID, Giấy phép hoạt động
- Kiểm tra trạng thái “Aktiv” (Đang hoạt động) trong mục “Behörigheter”
