Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
IIROC: Kanadische Selbstregulierungsorganisation für Devisenhandel, reguliert Investmentfirmen und schützt Anleger durch Marktintegrität und Compliance-Standards.
Etikett：Forex RegulierungOrganisationsprofil
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) fungiert als nationale Selbstregulierungsorganisation für Wertpapierhändler in Kanada. Als gemeinnützige Körperschaft überwacht sie Devisenhandelsplattformen, Brokerage-Firmen und Handelsaktivitäten gemäß kanadischem Börsenrecht. Die Organisation verfügt über 14 Regionalbüros und kontrolliert mehr als 230 registrierte Unternehmen.
Historische Entwicklung
IIROC entstand 2008 durch die Fusion folgender Einrichtungen:
1. Investment Dealers Association of Canada (IDA, gegründet 1916)
2. Market Regulation Services Inc. (RS, etabliert 2002)
Diese Konsolidierung schuf eine einheitliche Aufsichtsinstanz für Primär- und Sekundärmärkte. 2023 implementierte IIROC ein modernisiertes Compliance-Framework für algorithmischen Handel.
Rechtliche Grundlagen
Die Regulierungstätigkeit basiert auf:
• Provincial Securities Acts aller kanadischen Provinzen
• National Instrument 31-103 – Registrant Requirements
• IIROC Rules & Policies (über 1,500 operative Bestimmungen)
Die Organisation untersteht der Aufsicht der Canadian Securities Administrators (CSA).
Kernkompetenzen
IIROCs Hauptaufgaben umfassen:
– Lizenzierung von Forex-Brokern und Händlern
– Marktüberwachung in Echtzeit (über 10 Millionen Trades/Tag)
– Durchsetzung von Mindestkapitalanforderungen (ab 250.000 CAD)
– Schlichtung von Kundenbeschwerden (jährlich 5.000+ Fälle)
– Cybersicherheitsaudits für Handelsplattformen
Kontaktdaten
Hauptsitz:
121 King Street West, Suite 2000
Toronto, Ontario M5H 3T9
Tel: +1 416 364-6133
Fax: +1 416 646-4075
Compliance-Abteilung:
[email protected]
Investorenbeschwerden:
[email protected]
Notfall-Hotline (24/7):
+1 877 442-4322
Registrierungsprüfung
So verifizieren Sie regulierte Unternehmen:
1. Besuchen Sie https://www.iiroc.ca/industry
2. Nutzen Sie den „Check Registration“-Finder
3. Geben Sie Firmennamen oder NRD-Nummer ein
4. Prüfen Sie die Lizenzdetails inklusive Gültigkeitsstatus
5. Validieren Sie die Encryption-Zertifikate der Handelsplattform
